安全管理的基本理论

安全管理的基本理论

安全管理的原理与原则

安全管理是企业管理的重要组成部分。下述的几种适用于安全管理的原理及其相关原则，有其特别性。

1．预防原理

安全管理工作应当以预防为主，即通过有效的管理和技术手段，防止人的不安全行为和物的不安全状态出现，从而使事故发生的概率降到最低，这就是预防原理。实际上，要预防全部的事故发生是十分困难的，因此，采取充分的善后处理对策也是必要的。安全管理应该坚持“预防为主，善后为辅”的科学管理方法。

(1)偶然损失原则。事故所产生的后果(人员伤亡、健康损害、物质损失等)，以及后果的大小如何，都是随机的，是难以预测的。反复发生同类事故，并不一定产生相同的后果，这就是事故损失的偶然性。根据事故损失的偶然性，可得到安全管理上的偶然损失原则：无论事故是否造成了损失，为了防止事故损失的发生，唯一的办法是防止事故再次发生。这个原则强调在安全管理实践中，一定要重视各类事故、包括险肇事故，只有连险肇事故都控制住，才能真正防止事故损失的发生。

(2)因果关系原则。因果关系就是事物之间存在着一事物是另一事物发生的原因这种关系。掌握事故的因果关系，砍断事故因素的环链，就消除了事故发生的必然性，就可能防止事故的发生。事故的必然性中包含着规律性。从事故的因果关系中认识必然性，发现事故发生的规律性，变不安全条件为安全条件，把事故消灭在早期起因阶段，这就是因果关系原则。

(3)3e原则。造成人的不安全行为和物的不安全状态的主要原因可归结为四个方面：技术的原因、教育的原因、身体和态度的原因以及管理的原因。针对这四个方面的原因，可以采取三种防止对策，即工程技术对策、教育对策和法制对策。这三种对策就是所谓的3e原则。3e原则在应用时，首先是工程技术，然后是教育训练，最后才是法制。

(4)本质化原则。所谓本质上实现安全化(本质安全化)指的是：设备、设施或技术工艺含有内在的能够从根本上防止发生事故的功能，它包含三个方面的内容：①失误一安全功能；②故障一安全功能；③前两种安全功能应该是设备、设施本身固有的，即在它们的规划设计阶段就被纳入其中，而不是事后补偿的。本质安全化是安全管理预防原理的根本体现，也是安全管理的最高境界，实际上目前还很难做到，但是我们应该坚持这一原则。

2．强制原理

采取强制管理的手段控制人的意愿和行动，使个人的活动、行为等受到安全管理要求的约束，从而实现有效的安全管理，这就是强制原理。安全管理更需要强制性，这是基于事故损失的偶然性，人的“冒险”心理，以及事故损失的不可挽回性等三个方面的原因。

与强制原理有关的原则有：

(1)安全第一原则

安全第一就是要求在进行生产和其他活动的时候把安全工作放在一切工作的首要位置。这是安全管理的基本原则，也是我国安全生产方针的重要内容。该原则强调，必须把安全生产作为衡量创业工作好坏的一项基本内容，作为一项有“否决权”的指标，不安全不准进行生产。要坚持安全第一原则，就要建立和健全各级安全生产责任制，从组织上、思想上、制度上切实把安全工作摆在首位，常抓不懈，形成“标准化、制度化、经常化”的安全工作体系。

(2)安全管理的基础理论

◆马斯洛的需要层次论

人的需要是指人体某种生理或心理上的不满足感，它可使人产生行动的动机。人在某一时刻最强烈的需要被称为强势需要，它产生主导动机并直接导致人的行动。美国心理学家马斯洛将人的需要由低到高归纳为生理需要、安全需要、社会需要、尊重需要、求知需要、审美需要、自我实现需要等七个层次。一般情况下，只有当某低层次的需要相对满足之后，其上一级需要才能转化为强势需要，这就是“需要层次理论”。

马斯洛的需要层次理论是国内外许多管理理论的重要基础，对企业安全生产管理具有一定的指导意义。应用时注意以下几点：①注意调查分析本企业职工需要层次结构的状况，为安全管理提供科学的依据；②针对不同层次的需要，提出相应的安全管理措施；③注意职工需要层次结构的变化，适时调整满足职工需要的管理方法；④把职工的安全需要与其他需要作为一个需要体系综合考虑，以提高安全管理的有效性。

◆双因素理论

1957年，美国心理学家赫茨伯格提出的“激励因素一保健因素”理论，简称双因素理论。他将人的行动动机因素分为与工作的客观情况有关的保健因素和与工作有内在联系的激励因素两大类。保健因素的满足只能防止职工对工作的不满。激励因素的改善却可激发职工的积极性并产生满足感。

与需要层次论比较，保健因素相当于人的较低层次的需求(生理、安全和社交的需要)，激励因素相当于人的较高层次的需要(尊重、自我实现的需要)。在企业的安全管理中，首先应重视保健因素的满足，在此基础上，再充分利用激励因素对职工进行安全生产的激励作用。要将企业安全生产的近期目标和发展规划以不同的形式反馈给职工，以增强职工对企业安全生产的信心。同时要正确区分两类因素，做到因人而异，并防止激励因素向保健因素的转化。

◆强化理论

强化理论又称为矫正理论，它是由美国心理学家斯金纳提出来的。此理论强调人的行为与影响行为的环境刺激之间的关系，认为管理者可以通过不断改变环境的刺激来控制人的行为。强化包括正强化、负强化和自然消退三种类型。其中正强化是用于加强所期望的个人行为；负强化和自然消退的目的是为了减少和消除不期望发生的行为。三者相互联系、相互补充，构成了强化的体系，并成为一种制约或影响人的行为的特殊环境因素。

在实际应用中应以正强化为主，慎重采用负强化(尤其是惩罚)手段，注意强化的时效性，同时因人制宜，采用不同的强化方式，利用信息反馈增强强化效果，以便强化机制协调运转并产生整体效应。

◆挫折理论

挫折理论主要揭示人的动机行为受阻而未能满足需要时的心理状态，并由此而导致的行为表现，力求采取措施将消极性行为转化为积极性、建设性行为。挫折的形成是由于人的认知与外界刺激因素相互作用失调所致，是一种普遍存在的心理现象，它的产生是不以人的主观意志为转移的。挫折感因人而异，既使客观上挫折情境相似，不同的人对挫折的感受也会不同，所受的打击程度也就不同。挫折一方面可增加个体的心理承受能力、使人猛醒、吸取教训、改变目标或策略、从逆境中重新奋起：另一方面也可使人们处于不良的心理状态中，出现负向情绪反应，并采取消极的防卫方式来对付挫折情境，从而导致不安全的行为反应。

在企业安全生产活动中，应重视挫折问题，采取下述措施：①帮助职工用积极的行为适应挫折，如合理调整无法实现的行动目标；②改变受挫折职工对挫折情境的认识和估价，以减轻挫折感；③通过培训提高职工工作能力和技术水平，增加个人目标实现的可能性，减少挫折的主观因素；④改变或消除易于引起职工挫折的工作环境，减少挫折的客观因素；⑤开展心理保健和咨询，消除或减弱挫折心理压力。

◆期望理论

1964年，佛隆提出了管理中的期望理论。此理论的基本点是：人的积极性被激发的程度，取决于他对目标价值估计的大小和判断实现此目标概率大小的乘积，用公式表示为：

激励水平(m)=目标效价（v）期望值（e)(12—1)

式中，目标效价是指个人对某一工作目标对自身重要性的估价；期望值是指个人对实现目标可能性大小的主观估计。一般说来，目标效价和期望值都很高时，才会有较高的激励力量；只要效价和期望值中有一项不高，则目标的激励力量就不大。对于企业来说，需要的是职工在工作中的绩效；而对于职工来说，关注的则是与劳动付出有关的报酬。

期望理论明确地提出职工的激励水平与企业设置的目标效价和可实现的概率有关，这对企业采取措施调动职工的积极性具有现实的意义。首先，企业应重视安全生产目标的结果和奖酬对职工的激励作用。其次，要重视目标效价与个人需要的联系。同时，要通过宣传教育引导职工认识安全生产与其切身利益的一致性，提高职工对安全生产目标及其奖酬效价的认识水平。最后，企业应通过各种方式为职工提高个人能力创造条件，以增加职工对目标的期望值。

◆公平理论

公平理论是美国心理学家1965年提出的。它的基本要点是：人的工作积极性不仅与个人实际报酬多少有关，而且与人们对报酬的分配是否感到公平更为密切。

在企业安全管理中，应该重视公平理论所揭示的职工安全工作行为动机的激发与职工的公平感的联系，预防不公平感给职工在安全生产中带来的消极影响。

3．安全生产监督原理

与经济发展相适应，安全生产工作管理体制也在不断的调整。20世纪90年代以前，与当时的计划经济管理模式相适应，我国采取了“国家监察，行业管理，群众监督”的管理体制，特别强调了各个经济管理部门“管理生产必须管理安全”的思想，调动了各方面的积极性，解决了安全与生产“两张皮”的问题。但随着我国经济体制改革的深化和社会的积极主义市场经济体制的逐步建立，国有企业走向市场，企业形式多样花，并成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的主题，已经经济管理部门的行政管理职能逐步削弱，国家确立了“企业负责，行业管理，国家监察，群众监督”的安全生产管理体制，进一步明确了企业是安全生产工作的主题，为建立“政府、企业、工会”三方协调管理机制定下了基础。在全国范围内掀起了以政府、部门、企业主要领导为第一责任人的安全生产责任制，安全生产工作责任到人、重大问题有专门领导负责解决的局面基本形成。

国务院已于2001年3月17日成立了国务院安全生产委员会。吴邦国副总理兼任国务院安全生产委员会主任，国家安全生产监督局局长张宝明任安委会副主任兼办公室主任。安委会的成员由公安部、监察部、全国总工会等部门的主要负责人组成。安委会的主要职责：

(1)定期分析全国安全生产形势，部署和组织国务院有关部门贯彻落实党中央、国务院关于安全生产的方针、政策。

(2)研究、协调和解决安全生产中的重大问题。

(3)协调解放军总参谋部和武警总部迅速调集部门参加特别重大事故应急救援工作。

(4)完成国务院领导同志交办事项及其他有关安全生产的重大事项。

2001年3月我国成立了国家安全生产监督管理局(国家煤矿安全监察局)。其职能包括原国家经贸委安全生产管理局和国家煤矿安全监察局，一个机构，两块牌子。涉及煤矿安全检查方面的工作，以国家煤矿安全监察局的名义实施。国家安全生产监督管理局(国家煤矿安全监察局)是综合管理全国安全生产工作、。履行国家安全生产监督管理和煤矿安全监察职能的行政机构，由国家经、济贸易委员会负责管理。这是我国安全生产监督管理机构的重大改变，表明了我国政府强化国家安全生产监督管理的承诺。

安全生产监督管理的方式主要由国家监察和群众监督两种基本方式。

首先是实行强制的国家安全生产监察。国家安全生产监察是指国家授权行政部门设立的监察机构，以国家名义并运用国家权力，对企业、失业和有关机关履行劳动保护职责、执行劳动安全卫生政策和安全生产法规的情况，依法进行的监督、纠正和惩戒工作，是一种专门监督，是以国家名义依法进行的具有高度权威性、公正性的监督执法活动。长期以来，劳动安全卫生监察的行政主管是原劳动部，随着国家机构职能改革和改变，对矿山行业的国家安全监察职能己由2000年组建的国家煤矿安全监察局承担。其他行业的安全监察，由于2001年3月组建的国家安全生产监督管理局承担。

群众监督是我国安全法制管理的重要方面。群众监督是指在工会的统一领导下，监督企业、行政和国家有关劳动保护、安全技术、职业健康等法律、法规、条例的贯彻执行情况；参与有关部门关于安全生产和安全生产法规、政策的制定；监督企业安全技术和劳动保护经费落实和正确使用情况；对安全生产提出建议等方面。

安全生产监督管理的基本原则如下：

(1)坚持“有法必依，执法必严，违法必究”的原则。

(2)坚持以事实为依据，以法律为准绳的原则。

(2)坚持行为监察与技术监察相结合的原则。

(4)坚持监察和服务相结合的原则。

(5)坚持教育与惩罚相结合的原则。

监督机构一般是有计划的对各企业进行监督检查，对企业根据不同情况进行排队，有重点的进行检查。安全生产监察程序是指监察活动的步骤和顺序。

(1)监察准备。

(2)听取汇报。

(3)现场调查。

(4)提出建议或意见。

(5)发出《劳动安全卫生监察指令书》或《劳动安全卫生处罚决定书》。