天然气hse管理体系审核管理规定

天然气hse管理体系审核管理规定

天然气集团hse管理体系审核管理规定

第一章 总则

第一条 为进一步规范中国石油天然气集团公司(以下简称集团公司)hse管理体系审核工作,提高审核工作的质量,促进hse管理体系有效运行,依据《集团公司进一步加强hse管理体系建设的意见》,制定本规定。

第二条 hse管理体系审核分为集团公司总部(包括专业公司)层面组织的审核,企业层面的审核(包括内审、承包商审核、hse认证审核等)。根据hse管理体系审核需要,可以按要素或专业组织hse管理体系专项审核,如针对通用安全、职业健康、环保、消防、工艺安全(包括设备安全)、井控安全、交通安全等类别的专项审核。

第三条 hse管理体系审核目的是检查评价hse管理体系运行的符合性、有效性,并进行问题诊断,以实现持续改进。hse管理体系审核应遵循统筹运作、客观公正、程序规范、操作简明、抽样科学的工作原则。

第四条 集团公司总部和企业应建立hse管理体系审核机制,使hse审核成为推动hse管理体系自我完善和持续改进的重要工具。集团公司鼓励各企业及其所属单位开展hse管理体系第三方审核,以促进企业提高hse管理水平,增强市场竞争力。

第五条 本规定适用于集团公司总部(包括专业公司)和企业(含股份公司地区公司)的hse管理体系审核工作。

第二章 机构与职责

第六条 集团公司安全环保部负责统一归口管理集团公司hse管理体系审核工作,主要职责:

(一)统筹、协调集团公司hse管理体系审核工作;

(二)制定审核政策,建立审核管理的制度、标准,明确审核原则、程序和要求;

(三)建立和管理集团公司hse审核人员队伍;

(四)组织制定集团公司总部hse管理体系审核方案,并组织实施;

(五)监督、协调hse管理体系审核活动,组织调查处理hse管理体系审核工作中的重大问题及争议和申诉等。

第七条 各专业分公司hse管理体系管理部门负责归口管理本专业hse管理体系审核工作,主要职责:

(一)组织协调本专业的hse管理体系审核工作;

(二)组织制定本专业hse管理体系审核方案,并组织实施;

(三)总结和改进本专业hse管理体系审核工作。

专业分公司各专业管理部门负责组织开展相关业务专项审核,并参加hse管理体系主管部门组织的审核。

第八条 企业及所属单位的hse管理体系管理部门负责归口管理本单位的hse管理体系审核工作,主要职责:

(一)组织开展本单位的hse管理体系审核工作;

(二)组织制定hse管理体系审核方案,并组织实施;

(三)总结上报hse管理体系审核工作情况;

(四)培养有素质、能力的hse审核员。

企业及所属单位各级专业管理部门负责组织开展相关业务的专项审核,并参加hse管理体系主管部门组织的审核。

第三章 审核管理

第九条 集团公司总部和企业应对hse管理体系审核方案进行策划。在制定审核方案时,要充分考虑各类型审核的互补,根据受审核方风险的性质和特点策划审核频次。应对审核活动进行评审和总结,识别改进机会,逐步提高审核有效性。应针对各专业审核逐步开发形成系统、实用的hse审核检查表,指导审核实施。

第十条 集团公司总部和企业应对审核质量进行控制。按照规范程序组织审核活动,选派具备专业能力的审核员实施审核,由审核组长对审核过程进行控制,并对审核质量负责。审核组成员应对审核过程所接触的各种信息遵守保密要求,承担保密责任。

第十一条 hse管理体系审核程序应符合《健康、安全与环境管理体系审核指南》标准(q/sy1002.3-2008)的要求,一般应包括审核启动、审核准备、现场审核活动、审核结束、审核后续活动等。并根据特定审核的目的、范围和复杂程度对审核程序做出相应调整。

第十二条 hse管理体系审核应形成闭环管理,对审核发现的不符合项和问题要进行原因分析,采取纠正措施、预防措施进行整改,并对整改情况及措施有效性进行验证。hse管理体系审核过程所形成的相关记录、报告等应清晰、完整并进行妥善保存。

第十三条 集团公司总部和企业应充分利用hse信息系统平台,加强hse管理体系审核管理,按照要求使用和维护hse审核管理模块,实现审核资源和审核结果共享。

第十四条 审核员的选择、能力确认、审核员培训和注册管理等应符合《中国石油天然气集团公司hse审核员管理规定》的要求。

第十五条 集团公司总部结合健康安全环保重点工作,委托技术机构组织对企业进行hse管理体系审核。

(一)集团公司总部结合重点工作,对hse管理体系审核方案进行策划,编制下达hse管理体系审核计划,受审核企业应根据计划安排配合完成审核工作。

(二)审核组由集团公司hse审核员、技术专家、观察员等组成,根据专业需要从集团公司注册hse审核员、技术专家数据库中选取。

(三)审核组根据现场审核发现,开据不符合项和提出存在问题,分析企业hse管理体系运行中存在的缺陷和不足,提出改进建议和要求,并形成审核报告,提交被审核企业和集团公司安全环保部以及相应的专业分公司。

(四)审核组负责对受审核企业的不符合和存在问题的整改完成情况及有效性进行资料验证,通过后续的监督检查、指导等方式对整改完成情况及有效性进行现场跟踪验证。

(五)集团公司安全环保部在审核工作结束后组织审核总结会,总结交流hse审核经验,并下发审核通报。

第十六条 企业及所属单位应按照审核方案的策划安排,在规定的时间间隔内组织hse管理体系内部审核。

(一)企业及所属单位每年应至少开展一次内部审核,两次审核间隔不应超过十二个月,当发生较大事故或组织机构较大调整等情况时应增加内部审核频次。

(二)内部审核可以采用集中式审核、滚动式审核相结合,全要素审核与专项审核相结合的方式开展。

(三)各专业管理部门根据需要组织开展hse管理体系专项审核。在组织形式上,hse审核可与常规的hse检查工作相结合,并逐步实现以专项审核方式进行检查工作。

(四)内部审核应由管理者代表组织,组成并授权审核组负责实施,审核组应由培训取证的内审员组成,审核员可以来自企业及所属单位的内部或外部。企业及所属

单位应培养足够数量的具有责任心的内部审核员。

第十七条 企业及所属单位根据需要可组织对承包商和(或)供应商实施hse管理体系审核。

(一)企业及所属单位应确定对承包商和(或)供应商实施hse管理体系审核的需求、时机和频次,制定审核方案。

(二)企业及所属单位应将承包商和(或)供应商审核作为对其评定和选择的重要方法,并通过审核促进承包商和(或)供应商的hse管理水平和绩效提升。

(三)企业及所属单位可以自行组成审核组或委托相关机构以企业的名义对承包商和(或)供应商实施审核。

(四)审核组对承包商和(或)供应商的审核内容重点应考虑hse管理体系运行情况,特别是生产作业现场的hse管理状况,以及相关合同条件的兑现情况等。

(五)企业及所属单位应将审核结果纳入承包商和(或)供应商资质评价,建立承包商和(或)供应商hse业绩档案,作为承包商和(或)供应商选用的重要依据。

第十八条 企业可根据需要组织实施对下属单位的hse管理体系审核。

(一)企业应确定对下属单位实施hse管理体系审核的需求、时机和频次,制定审核方案。

(二)企业可以自行组成审核组或委托相关机构以企业的名义对下属单位进行hse管理体系审核,审核人员可以来自内部或外部。

(三)企业对下属单位的审核内容应重点考虑对其hse管理体系运行情况的检查评价,以及相关政策要求的落实等。

第十九条 集团公司建立hse管理体系内部认证制度,授权相关技术机构按照规定开展hse管理体系内部认证活动。集团公司安全环保部对hse认证机构及其认证活动实施监督和管理,企业可结合实际,自愿进行hse管理体系内部认证。

第四章 管理评审

第二十条 企业及所属单位每年应至少开展一次管理评审,当组织机构、外部环境发生重大变化或发生较大事故时,应及时开展管理评审活动。

第二十一条 管理评审的内容包括hse绩效情况、内审和合规性评价的结果、重大隐患的整改情况、重大资源的配置情况等。管理评审应对hse管理体系运行中的重大问题作出决策,明确hse管理体系改进的方向。

第二十二条 管理评审会议可与hse委员会(安委会)会议等相结合,但应符合管理评审的相关要求。

第五章 hse管理体系运行质量评估

第二十三条 集团公司制定hse管理体系运行质量评估标准和评估实施细则,组织开展hse管理体系运行质量评估,对企业hse管理体系运行水平和质量进行综合量化评估。

第二十四条 集团公司鼓励各企业结合实际在企业内部开展hse管理体系运行质量评估工作。通过实施hse管理体系运行质量评估,促使企业及下属单位能够运用自我评估改进的管理工具,实现hse绩效持续提升。

第六章 附则

第二十五条 集团公司所属企业应参照本规定制定具体程序组织开展hse管理体系审核工作。