投资监督岗位职责（2篇范文）

第1篇 投资监督岗位职责

合规/投资监督 1.对z资管产品、业务提供合规咨询、合规审核,提供投资监督合规控制方案;

2.在系统中设置合规参数,完成投资的事前、事中、事后监督;

3.公平交易和关联交易审核、内幕交易防控;

4.梳理投资监督相关的内控制度与流程,推动相关流程的改进与完善;

5.组织投研部门的合规专题培训;

6.完成上级交办的其他工作。

要求:

本科以上学历,211,985院校

4年以上大型公募基金、券商、银行、资管等合规、风控工作经验

具有较强的责任心及沟通表达能力

具有较强的抗压力 1.对z资管产品、业务提供合规咨询、合规审核,提供投资监督合规控制方案;

2.在系统中设置合规参数,完成投资的事前、事中、事后监督;

3.公平交易和关联交易审核、内幕交易防控;

4.梳理投资监督相关的内控制度与流程,推动相关流程的改进与完善;

5.组织投研部门的合规专题培训;

6.完成上级交办的其他工作。

要求:

本科以上学历,211,985院校

4年以上大型公募基金、券商、银行、资管等合规、风控工作经验

具有较强的责任心及沟通表达能力

具有较强的抗压力

第2篇 投资监督岗岗位职责

投资监督岗 负责建立健全投资监督制度;跟踪托管业务相关的最新法律法规;审核合同协议中约定的涉及投资监督的条款;根据合同及协议约定,制定投资监督标准与监督流程,在投资监督系统中根据外部法规及合同的要求设置,对合同生效之后所托管资产的投资范围、投资比例、投资风格、投资限制、关联方交易等进行严格监督,及时提示管理人违规风险;当发现管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者合同约定,依法履行通知管理人等程序,并及时报告中国证监会,持续跟进管理人的后续处理,督促管理人依法履行披露义务;管理人的上述违规失信行为给托管财产或者资产份额持有人造成损害的,督促管理人及时予以赔偿。 负责建立健全投资监督制度;跟踪托管业务相关的最新法律法规;审核合同协议中约定的涉及投资监督的条款;根据合同及协议约定,制定投资监督标准与监督流程,在投资监督系统中根据外部法规及合同的要求设置,对合同生效之后所托管资产的投资范围、投资比例、投资风格、投资限制、关联方交易等进行严格监督,及时提示管理人违规风险;当发现管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者合同约定,依法履行通知管理人等程序,并及时报告中国证监会,持续跟进管理人的后续处理,督促管理人依法履行披露义务;管理人的上述违规失信行为给托管财产或者资产份额持有人造成损害的,督促管理人及时予以赔偿。