合规主管岗位职责工作内容（5篇范文）

第1篇 合规主管岗位职责工作内容

合规主管职位要求

1.具备金融、财务、会计、法律类专业。

2.具有一定的统筹、分析、归纳能力。

3.了解项目评级、风险五级分类的特殊要求。

4.熟悉商业银行五级分类、企业评级、项目评级业务。

合规主管岗位职责/工作内容

1.建立健全规范的内部、外部合规体系。

2.每月向主管部门上报要求的合规报告。

3.分析和评判租赁交易项目法律风险,提出法律意见。

4.根据法律法规设计租赁项目交易结构。

5.与客户就交易合同条款进行法务谈判。

6.协助项目外部律师拟定租赁交易合同文本。

7.制作或协助合作律师事务所制作标准化合同文本,并定期维护和更新。

第2篇 风险合规主管岗位职责职位要求

岗位职责：

1.负责公司合规工作体系、制度的建设实施；

2.负责公司招投标、合同协议的各项审核，防范、把控合同法律风险；

3.负责公司重大决策法律审核论证，对公司新业务、重大项目可能涉及的法律、政策风险进行研究，提示相关风险，出具法律审核意见，供领导决策参考；

4.参与重要项目谈判，跟进重要项目进程，提示、防控项目中可能出现的法律风险；

5.根据公司经营发展需要，建立完善法律风险防控体系，为公司健康发展提供保障。

职位要求：

1.年龄：45周岁及以下；

2.专业：司法相关专业毕业；

3.学历：硕士及以上学历；

4.工作经历：有一定的股权、债权项目合规管理经验；

5.优先条件：有法律职业资格证书者优先。

岗位要求：

学历要求：不限

语言要求：不限

年龄要求：不限

工作年限：不限

第3篇 法律合规主管岗位职责

法律合规主管 1、协助建立健全公司合规管理体系,包括识别、评估、控制和监控等;

2、参与合规审查,检查集团各项规章制度、程序和业务的执行情况,提出风险分析意见和改善建议;

3、支持集团重点产业、重点业务领域的合规专项检视与评审,分析合规风险,完善合规审核流程;

4、组织集团对员工职务合规行为的调查与评估,建立相应的奖惩制度;

5、做好重要商业合作伙伴的合规管理;

6、提供合规专项培训,营造合规文化;

7、参与处理公司与合规相关的重大突发事件和重大诉讼、仲裁事务,出具事件调查报告;

8、制定并持续合同管理制度及合同范本体系,审核集团总部各类合同、协议;

9、负责集团总部内部法律事务,《竞业限制协议》、《保密协议》的拟定、签订及解决等事宜;

10、建立、维护、管理公司的知识产权,包括商标、专利、软件著作权等相关事宜;

11、处理与合规相关的其他事务,完成上级交办的其它工作任务。

1、协助建立健全公司合规管理体系,包括识别、评估、控制和监控等;

2、参与合规审查,检查集团各项规章制度、程序和业务的执行情况,提出风险分析意见和改善建议;

3、支持集团重点产业、重点业务领域的合规专项检视与评审,分析合规风险,完善合规审核流程;

4、组织集团对员工职务合规行为的调查与评估,建立相应的奖惩制度;

5、做好重要商业合作伙伴的合规管理;

6、提供合规专项培训,营造合规文化;

7、参与处理公司与合规相关的重大突发事件和重大诉讼、仲裁事务,出具事件调查报告;

8、制定并持续合同管理制度及合同范本体系,审核集团总部各类合同、协议;

9、负责集团总部内部法律事务,《竞业限制协议》、《保密协议》的拟定、签订及解决等事宜;

10、建立、维护、管理公司的知识产权,包括商标、专利、软件著作权等相关事宜;

11、处理与合规相关的其他事务,完成上级交办的其它工作任务。

第4篇 合规法律主管岗位职责

法律合规主管 1、协助建立健全公司合规管理体系,包括识别、评估、控制和监控等;

2、参与合规审查,检查集团各项规章制度、程序和业务的执行情况,提出风险分析意见和改善建议;

3、支持集团重点产业、重点业务领域的合规专项检视与评审,分析合规风险,完善合规审核流程;

4、组织集团对员工职务合规行为的调查与评估,建立相应的奖惩制度;

5、做好重要商业合作伙伴的合规管理;

6、提供合规专项培训,营造合规文化;

7、参与处理公司与合规相关的重大突发事件和重大诉讼、仲裁事务,出具事件调查报告;

8、制定并持续合同管理制度及合同范本体系,审核集团总部各类合同、协议;

9、负责集团总部内部法律事务,《竞业限制协议》、《保密协议》的拟定、签订及解决等事宜;

10、建立、维护、管理公司的知识产权,包括商标、专利、软件著作权等相关事宜;

11、处理与合规相关的其他事务,完成上级交办的其它工作任务。

1、协助建立健全公司合规管理体系,包括识别、评估、控制和监控等;

2、参与合规审查,检查集团各项规章制度、程序和业务的执行情况,提出风险分析意见和改善建议;

3、支持集团重点产业、重点业务领域的合规专项检视与评审,分析合规风险,完善合规审核流程;

4、组织集团对员工职务合规行为的调查与评估,建立相应的奖惩制度;

5、做好重要商业合作伙伴的合规管理;

6、提供合规专项培训,营造合规文化;

7、参与处理公司与合规相关的重大突发事件和重大诉讼、仲裁事务,出具事件调查报告;

8、制定并持续合同管理制度及合同范本体系,审核集团总部各类合同、协议;

9、负责集团总部内部法律事务,《竞业限制协议》、《保密协议》的拟定、签订及解决等事宜;

10、建立、维护、管理公司的知识产权,包括商标、专利、软件著作权等相关事宜;

11、处理与合规相关的其他事务,完成上级交办的其它工作任务。

第5篇 合规风险主管岗位职责

岗位职责:

1、负责建立公司合规管理与风险控制管理体系,参与内部业务管理制度与投资管理制度的制定;

2、负责公司投资咨询、私募基金业务的日常合规与风险管理,识别和管理业务中存在的各类风险,如合规风险、信用风险、操作风险、流动性风险等;

3、执行事前,事中和事后监控,落实各项合规风控制度及流程;

4、负责对公司的各类合同、业务方案、流程制度、监管报表与文件、宣传材料等进行合规审查;

5、定期向公司提交存量业务风险监测报告,编制季度、年度风险管理报告;

6、定期开展风险控制与合规检查;

7、跟踪国内外风险管理发展前沿和趋势,从事相关课题的学习和研究。

岗位要求:

1、金融、法律、财务或同类专业硕士以上学历;

2、具有证券从业资格、基金从业资格,有国家法律执业资格、通过金融风险管理师(frm)资格考试者优先;

3、三年以上证券、基金等金融行业工作经验;两年以上证券公司资产管理业务或基金公司合规、风控、内核等工作经验优先;

4、熟知金融行业相关的法律法规, 熟悉资产管理业务、基金公司法律法规及监管规则,熟悉风控合规工作的方法、流程和工具;

5、性格严谨沉稳,具备良好的执业操守,较强的沟通理解能力和团队合作精神。