合规经理岗位职责工作内容（五篇）

第1篇 合规经理岗位职责工作内容

合规经理职位要求

1.具备经济、金融、会计等相关专业知识,熟悉银行、担保、典当等业务。

2.具有较强的沟通能力、团队意识强、强烈的责任心和良好的职业道德。

3.具有很强的法律逻辑思维能力,非常强的分析、处理、应变及决解法律问题的工作能力。

4.经过多年的相关行业工作经验。

合规经理岗位职责/工作内容

1.草拟、制定合规政策、合规工作计划。

2.识别、评估、监测、报告合规风险。

3.负责或参与合规培训和合规检查。

4.负责公司项目对各类合同及其他重要法律文件的合法性审核,协调对外法律事务关系。

5.从法律零风险角度审核及评价业务项目的可靠性、可行性,对项目进行监管、稽核、控制项目风险。

5.评估被担保企业的资信情况。

第2篇 合规部经理岗位职责

岗位职责:

1、对公司业务中包含的产品设计环节提供合规支持;

2、规范和审核部门业务方案及相关材料,识别业务的合规风险及法律风险,出具合规意见书及法律审查意见;

3、对客户招揽活动、项目承做质量、项目后续管理、工作人员规范执业等情况做好合规检查及合规监测工作,对违法、违规事项进行报告,提出处理建议并督促整改落实;

4、参与新产品或新业务的开发与设计、参与部门内重大事项的决策,对决策过程实行监督,并根据情况就决策结果发表合规性意见;

5、关注重大合规风险事件的进展情况,采取恰当措施及时制止违规行为或者防止违规程度或风险状况的进一步扩大;

6、部门安排的其它工作。

任职资格:

1、证券、金融、法律、经济、信息技术等相关专业研究生以上学历,通过国家司法考试者优先;

2、五年以上证券公司合规管理部门相关工作经验,或者八年以上证券相关工作经验;

3、文字功底扎实,逻辑严谨;

4、正直诚信,爱岗敬业,有良好的团队合作、沟通精神。

第3篇 风控经理合规岗位职责职位要求

岗位职责：

1、负责构建公司合规管理及风险控制管理体系，制定、修订公司内部投资管理合规风控制度及业务管理流程；

2、负责私募基金的日常合规及风险管理，并对内控操作风险进行梳理与监督检查，针对各风险点采取相应风控措施；

3、负责对投资标的进行法律及业务尽职调查，进行风险评估；

4、解读外部监管和法律政策要求，形成风控建议供管理层决策，解答业务部门关于风控要求及各种疑难问题的咨询；

5、负责公司法律文书及业务合同的起草和审查，处理日常法律事务；

6、主动识别、评估、监测和报告公司业务涉及的合规风险，并提出处理建议；

7、公司其他日常合规及风险控制工作。

职位要求：

1、法律、审计、金融等相关专业本科及以上学历，3年以上相关工作经验；

2、持有基金从业资格者，曾在中基协备案为风控负责人；

3、具有证券类私募基金、银行、融资担保公司、律师事务所、会计师事务所等机构工作经历的优先；

4、具有丰富的风控知识储备、较好的风控分析能力及风险把控能力；

5、熟悉国家金融法律法规和监管政策，对监管法律、制度和政策具有较强的敏感度及解读能力，具有较强的风险控制意识；

6、工作严谨细致，具有高度的工作热情和责任心。

岗位要求：

学历要求：本科及以上

语言要求：不限

年龄要求：不限

工作年限：经验3-5年

第4篇 合规审核经理岗位职责

职责描述:

1、负责公司业务合规体系的建立,并督导其实施;

2、组织编制公司业务相关协议、合规性文件;

3、对公司业务进行合规性审查和监控,保证各项业务的合规性;

4、对公司制度、流程等风险与合规问题进行梳理,并提出合理化建议;

5、对违规行为进行调查,并向公司报告调查结果;

6、组织合规培训,处理与合规相关的其他事务;

7、负责合规文件、协议、资料的受控、分发、受控;

8、完成公司安排的其它事项。

第5篇 合规副经理岗位职责

合规副经理 operate internal compliance related committee to implement necessary compliance action as secretariat; assist to run compliance management system leading the team; update and implement compliance policies and procedures based on management’s instruction; provide professional compliance advice for consultation. operate internal compliance related committee to implement necessary compliance action as secretariat; assist to run compliance management system leading the team; update and implement compliance policies and procedures based on management’s instruction; provide professional compliance advice for consultation.