营业场所安全保卫管理办法

营业场所安全保卫管理办法

1目的

本文件规定了××农村银行(以下简称“本行”)营业场所安全保卫管理职责、基本规定和管理要求,旨在增强本行营业场所安全防范能力,确保本行员工人身和财产安全。

2适用范围

本文件适用于本行各分支机构。

3定义、缩写与分类

3.1定义:

营业场所:是指办理现金出纳、有价单证和会计结算等业务的物理区域,包括营业厅(室),与营业厅(室)相通的库房、通道、办公室、贵宾室,自助银行等场所。

3.2缩写

无

3.3分类

无

4职责与权限

部门/岗位

职责与权限

不相容职责

分支机构/负责人

1)传达、落实本机构营业场所安全保卫制度;

2)对本机构营业场所日常安全管理情况进行检查、监督;

3)发现安全隐患按及时处置并报告。

分支机构/安全员岗

1)协助分支机构负责人对员工进行安全保卫教育、培训;

2)负责营业前、营业期间、营业终了安全保卫督查工作,并做好相关记录。

3)负责监控、报警等安全设备的检查维护,确保正常运行;

员工岗

1)按规定做好营业前、营业期间、营业终了的安全检查工作。

2)负责注意观察柜台外可疑人员的神态和言行举止,提高警惕发现异常情况应及时提醒其他员工,做好处置突发事件预案的准备工作。

5原则与基本规定

5.1原则

坚持“人防、物防、技防”相结合的原则。

5.2基本规定

1)本行各营业场所必须建立安全员管理制度,明确安全员责任,负责本营业场所安全日常管理和防范工作。

2)加强员工日常安全教育和培训,定期与不定期开展营业场所应急预案演练,不断提高员工处置突发事件的能力。

3)安全员每天应对营业场所安防设备、自卫器械、自助设备、防尾随联动门等进行检查。

4)安全防范设施物理防范应符合公安部《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》(ga38-2004)、《银行业营业场所透明防护屏障安装规范》(ga518-2004)、《防盗门安全通用技术条件》(gb17565-1998)、《机械防盗锁》(ga/t3)等相关标准。

5)营业场所技术防范应符合国家相关部委以及公安部《入侵探测器》(gb10408.1-2000至gb10408.9-2000)相关技术规范、《防盗报警控制器通用技术条件》(gb12663-2001)、《防盗报警中心控制台》(gb/t16572-1996)、《民用闭路监视电视系统工程技术规范》(gb50198-94)、《视频安防监控系统技术要求》(ga/t368-2001)等有关规定。

6)营业场所要配备必要的防卫器具,二级以上(含二级)风险等级的营业场所应配备专职保安人员守护巡视,负责营业大厅的安全,做好押运库箱交接时的警戒和外来人员进入办公区的登记等工作。

7)营业场所内不得存放易燃、易爆、有毒有害的物品。

8)设立营业柜台或窗口“一米线”,引导顾客在线后排队等候,维护公共秩序,保障客户信息安全。

9)提醒客户保管好自己的现金财物和收据凭条,防止泄密。在醒目处张贴防抢、防盗、防诈骗等宣传资料或警示牌,有条件的分支机构应使用电子屏幕或在自助设备的屏幕上予以显示。

6管理要求

6.1营业前准备

1)未设金库的分支机构上班前,安全员应在押运车到达之前,对营业网点周围情况进行检查,观察有无可疑情况,如无问题,应在接款处警戒。如发现可疑情况,应及时向分支机构负责人报告,通知运钞车暂不要离开上个网点,并采取措施排除可疑情况后,才通知押运车到达营业网点。

2)做好接款工作。押运车到达网点后,交接人员应在营业室内先核对押运人员的照片、工作牌和押运车车牌号,核对无误,在监控范围内办理好款箱交接手续。

阶段

管理办法/管理规定

风险提示

6.1营业前准备

营业前检查管理:

1)营业前,工作人员应检查门窗、通勤门、监控、报警设备是否完好,有无不安全因素,如发现破坏部位或被盗情况,应保护好全部现场,并及时向本行安全保卫部门和公安部门报案。

2)营业人员应按时到达工作岗位,检查自卫武器、消防器具是否放置到位,监控设备是否正常运行,按规定锁好金库门及防尾随联动门;并在《××农村银行营业场所安全日志登记簿》(见附件一)上登记。

风险描述:

员工未按制度要求检查安全防护器材等,发生突发事件安防设施无法使用,可能给员工生命和财产带来损害。

风险等级:极大风险

控制措施:1)加强员工安防教育、培训;2)经常开展安全保卫检查;3)落实相关岗位工作职责。

控制部门:安全保卫部门;

控制岗位:网点负责人;

接送款准备:

6.2营业期间安全管理

营业期间安全管理要求:

1)加强柜面监督,做好防抢劫、防诈骗、防假钞、防冒领等工作;营业期间收取的大额现金,不得放在柜面上或显眼地方,必须放入库房或保险柜内,尾箱现金存放数额不得超过规定限额。保险柜必须按要求上锁乱码。营业期间不得接受他人馈赠的香烟、食品、饮料及其它物品;

2)、临柜人员必须保持高度警惕,作好应付随时可能发生突发事件的思想准备;

3)严格执行门禁制度,按制度规定正确开关防尾随门;营业期间非营业人员禁止进入营业间内,禁止工作人员外出办私事或接待外人;

4)临时离柜,现金、印鉴(密押)、柜员卡、重要凭证等要入柜加锁保管,钥匙随身携带,综合业务系统要办理临时签退;

5)严格按规定程序接待省联社、监管、公安等上级部门的安全检查,安全检查时必须有本行领导或安全保卫部门人员的陪同,经查验工作证、身份证、介绍信等证明文件,确认无误后,才能进入营业间内检查,并在《**农村银行进出营业场所人员情况登记簿》上(见附件二)进行登记。;

6)严格交接制度,中午交接班时,必须按规定办理好交接手续。

7)中午非当班人员,必须把所有现金、有价单证、重要空白凭证、印章等全部入库保管。

8)发现可疑情况或遇到突发事件时,全体员工要密切配合,沉着机智地按照应急预案处置。

风险描述:

员工未按制度要求随意开启防尾随锁联动门,不法分子尾随进入营业间,给员工人身和财产带来损害。。

风险等级:极大风险

控制措施:1)加强员工安全防范意识教育;2)严格执行通勤门管理相关规章制度。

控制部门:安全保卫部门;

控制岗位:安全员岗;

6.3营业终了安全管理

营业场所营业终了安全管理:

1)营业终了,客户全部离开后,营业网点人员负责组织清场。清场后锁闭营业厅大门、侧门、窗户,确认安全后方可清点现金、轧帐;

2)现金、有价证券、重要凭证、业务印章等入库保管;未设库的营业网点,将现金、有价证券、重要凭证、业务印章等扫数入箱(包);交接款箱(包)时,必须严格审查接款车辆、牌照、人员无误后,在柜台内监控下办理交接手续,才能开门提取款箱,并派人护送款箱(包)至运钞车上,同时将营业场所门窗关好,报警系统设置为防盗功能后,布防人员必须在《××农村银行安全员工作检查登记簿》(见附件一)上登记时间并签字后才能离开;

3)未设金库营业网点接、送钞必须待运钞车到达门口,押运人员做好警戒后方可进行,要坚持“车等款”,严禁运钞车未到时将钱箱搬出柜台外或在门口等车;

4)发现可疑情况或遇到突发事件时,全体员工要密切配合,沉着机智地按照应急预案处置。

风险描述:

员工未按照制度要求将安防设施设置为防盗功能,发生网点被盗等案件,给员工和财产带来损害。

风险等级:极大风险

控制措施:1)加强员工安全防范意识教育;2)加大网点安全检查和处罚力度。

控制部门:安全保卫部门;

控制岗位:安全员岗;

7检查监督

牵头检查部门

检查内容

检查频次

报告路线

检查结果利用

安全保卫部门

对营业场所安全保卫制度执行情况进行检查。

每月不少于一次

分管领导

持续改进

内部审计部门

对安全保卫制度执行情况进行监督检查。

每年不少于二次

董事长、监事长

监督评价

8附件

附件一:《××农村银行营业场所安全日志登记簿》

附件二:《××农村银行进出营业场所人员情况登记簿》