工艺安全管理规范

工艺安全管理规范

1 范围与应用领域

1.1 目的

为规范工艺安全管理活动，辨识、评估和控制与工艺相关的危害，避免工艺事故的发生，特制定本规范。

1.2 适用范围

本规范适用于中国石油所属企业，包括中国石油控股的合资企业，以及为中国石油服务的承包商。

1.3 应用领域

本规范应用于研发、设计、制造、施工、操作、维修和采购等业务活动中涉及高危害工艺（hhp）和低危害操作（lho）的工艺安全管理。

2 参考文件

工艺安全信息管理规范

工艺危害分析管理规范

操作规程管理规范

作业许可管理规范

工艺和设备变更管理规范

工艺安全审核管理规范

hse培训管理规范

承包商安全管理规范

人员变更管理规范

事故管理规范

应急准备和响应管理规范

新设备质量保证管理规范

设施完整性管理规范

启动前安全检查规范

设计阶段hse管理规范

3 术语和定义

3.1 工艺安全管理(process safety management,简称psm)

有组织地应用系统的方法（如计划、程序、审核、评估）辨识、评估和控制工艺危害，以避免工艺事故的发生。

3.2 工艺安全管理委员会(process safety management committee，简称psmc)

负责制定工艺安全管理政策、方针，审议工艺安全管理计划，协调、指导、解决工艺安全管理有关问题的专业（分）委员会。

3.3 工艺危害分析（process hazards analysis，简称pha)

有组织地应用系统的方法来辨识、评估和控制与工艺装置有关的危害，主要包括下列活动：危害辨识、后果分析、危害分析、风险评估和提出改进建议。

3.4 危害（hazard）

物料、系统或工艺所固有的性质或特性，可能造成人员伤害、财产损失或环境破坏。

3.5 危害事件（hazardous event）

造成物质、能量的意外或危险性释放（如毒性/腐蚀性泄漏、火灾和爆炸），并可能造成人员伤害、财产损失或环境破坏的一次或一系列非计划事件。

3.6 危害辨识 (hazard identification)

辨识可能造成危害事件（如爆炸、火灾和毒性物料释放）的工艺、设备、人为因素的系统性过程。

3.7 风险(risk)

某一特定的危害事件发生的可能性（频次）与后果的组合。

3.8 风险评估(risk evaluation)

评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。

3.9 高危害工艺（higher-hazard process，简称hhp）

生产、使用、贮存或处理某些危害性物质的任何活动和过程。这些危害性物质在释放、点燃或不经意混合时，由于存在急性中毒、可燃性、爆炸性、腐蚀性、热不稳定性、潜热或压缩等，可能造成人员死亡、不可康复的健康影响、重大的财产损失、环境破坏或厂外影响。危害性物质包括任何产生上述影响的以下物质，如压缩可燃气体、易燃物、高于闪点的可燃物、反应性化学品、爆炸物、可燃粉尘、高度或中度急性中毒性物料、强酸、强碱以及蒸汽发生系统。

3.10 低危害操作（lower-hazard operation ，简称lho)

生产、使用、贮存或处理某些物质的任何活动和过程。这些物质很少由于毒性、物理或机械性危害、窒息而造成人员死亡或不可康复的健康影响、重大财产损失、环境破坏或对厂外影响。低危害性物质包括低于闪点的物质、惰性低温气体、蒸汽分配和冷凝水回用系统（所有压力等级）、低压燃料气、低毒性物质、慢性毒性物质、少量的危害性物质。低危害性机械操作包括融化铸造、挤压、造粒或制丸、高速旋转设备操作、纺纱、压延、机械干燥、固体加工。

3.11  不可康复的健康影响(irreversible health effects)

由工艺事故引起的死亡或造成严重残疾的非死亡伤害。严重残疾包括削弱器官（如肺、肾）关键功能的永久性损害、永久性限制全身功能的严重烧伤（如手的使用功能丧失）、视觉或其它感觉的丧失或严重减弱、一个重要肢体的截肢或使用功能丧失。该定义并不适用于可康复的健康影响，如可恢复的骨折、不影响大的延续功能的较小伤害（如丧失一个手指）、急性暴露后的慢性健康影响（如致癌性或化学敏感性）。

3.12  工艺事故(process incident)

与工艺设备和物料（包括厂内贮存和处理的工艺物料）直接有关或可能有关的事故。

注：个人安全事故 （如滑倒、绊跌、坠落、被非工艺设备所击中、撞击、挤压等）不认为是工艺事故。

3.13  现场察看(field tour)

pha 小组对分析对象所在区域进行的实地检查，目的是使分析人员熟悉工艺和平面布置，并开始辨识危害。

3.14  后果分析（consequence analysis）

分析因工程或管理控制失效引发危害事件对企业、社区和环境所造成的影响。

3.15  装置定点评审（facility siting evaluation）

对有关建筑、设施的选址、区域布置、平面布置的合理性进行评估分析的过程。

3.16  人员因素分析（human factors analysis）

对人员及其工作环境如何相互作用的所有方面进行的分析，主要考虑人机工程学，人机界面，注意力分散，培训、技能和表现，操作、维修程序。

3.17  本质安全(inherently safer)

设备、设施或生产技术工艺含有的、内在的能够从根本上防止事故发生的功能。

3.18  管理控制（administrative controls）

运用管理手段，对人的行为进行规范和统一，以有效地消减和控制风险。如建立规章制度、对员工进行培训等。

3.19  工程控制（engineering control）

运用工程技术手段，对工艺设备进行控制，以有效地消减和控制风险。如自动操作系统、联锁和报警等。

3.20  完整性(integrity)

设备或系统能保持完好和/或实现其预期功能的能力。

3.21  工艺设备变更管理(management of change p&f，简称 moc－p&f)

为消除或控制变更可能对程序、系统或操作带来的潜在危害，对工艺和设备变更（包括微小变更）进行管理的过程。

3.22  psm关键点(psm critical)

因失效可能导致或促使工艺事故的发生，造成人员死亡或不可康复的健康影响、重大的财产损失、严重的环境影响的部件、设备或系统。

3.23  故障类型和影响分析(failure modes and effect analysis, 简称fmea )

一种定性的危害评估方法，该方法采取系统分割的概念，根据实际需要把系统分割成子系统或进一步分割成元件，找出它们可能产生的故障类型及其产生的影响，以便采取相应的措施提高系统的安全可靠性。

3.24  故障树分析(fault tree analysis，简称fta)

一种系统的安全分析方法，从特定的故障事件（顶尖事件）开始，分析可能引起该事件的各种原因事件及其相互关系。该方法采用布尔逻辑（布尔代数）符号，形成演绎顶尖事件发生原因及其逻辑关系的逻辑模型（即故障树），可以定量评估顶上事件的发生概率。

3.25  故障假设分析(“what if” analysis)

一种危害评估方法，通过提出问题、回答可能的结果、降低或消除危险的安全措施来评估一系列“假设”问题以辨识潜在的工艺危害。

3.26  故障假设/检查表分析(“what if”/checklist analysis)

将“故障假设”分析法与检查表法相结合的一种危害评估方法。

3.27  危害和可操作性分析(hazard and operability analysis，简称hazop)

一项系统的、定性的危害评估方法，它使用一系列的引导词来研究有关工艺参数的偏离，用来辨识工艺危害和可能的操作问题。

3.28  保护层(layer of protection)

为防止初始事件转化成危害事件和／或减轻危害事件造成的影响，根据pha风险评估结果确定的一个或多个安全保护系统、装置或措施。如，基本工艺控制系统；关键报警、人员监控、手动调控系统；自动安全联锁系统；压力释放装置；围堰、防爆墙；应急响应。

3.29  维修程序(maintenance procedure)

用于维护或修理工艺设备，使其安全地恢复运行功能的一套综合性指导书。

3.30  操作规程(operating procedures)

一套综合性的工艺操作指导书。详细描述所有工艺状态（如开车、正常操作、停车）的操作参数、操作步骤和安全操作极限及极限外操作的后果，改正和/或避免工艺偏离所采取的措施。

3.31  操作纪律评估(operating discipline assessment)

评估组织在操作纪律方面已经达到的程度，是psm要素评估的补充和扩展。

3.32  结果指标(lagging indicators)

用来衡量psm以往表现的一组或一系列负面事件（如事故、伤害、财产损坏、罚款或处罚等）的数据。

3.33  过程指标(leading indicators)

描述现今的psm状况、预测将来psm表现的一组或一系列数据或指标。

3.34  同类型工厂技术(sister plant technologies)

同一业务领域内多个工厂的产品生产技术，这些工厂具有类似或完全相同的工艺设计基础、危害物料、设备设计基础及经营过程中所特有的工艺危害。

3.35  排气系统(vent system)

将介质排至大气的设备和管道，包括阻爆器、呼吸阀、阻火器、爆破片、环保装置和释压装置。

3.36  人机工程学（ergonomics）

研究人、机及其工作环境之间相互作用的学科，它运用生理学、心理学、生物力学和其它有关学科知识，使机器和人相互适应，创造舒适和安全的环境条件，从而提高工效。

4 职责

4.1 集团公司安全环保部组织制定、管理和维护本规范。

4.2 专业分公司（事业部）组织推行、实施本规范，并提供资源保障。

4.3 企业根据本规范制定、管理和维护本单位的工艺安全管理程序，相关职能部门具体负责本程序的执行，并提供培训、监督、考核、审核。

4.4 企业基层单位按要求执行本单位工艺安全管理程序，并提出改进建议。

4.5 员工接受有关工艺安全管理培训，参加工艺安全管理各项活动，执行工艺安全管理程序，并提出改进建议。

5 管理要求

5.1 实施概要

5.1.1 本规范从技术、人员和设备设施3个方面，描述psm 13个要素的实施原则和基本要求，具体见附录1。psm 13个要素如下：

-- 工艺安全信息（psi）；

-- 工艺危害分析（pha）；

-- 操作规程和作业许可（op/swp）；

-- 工艺技术变更管理（moc-t）；

-- 人员培训和表现；

-- 承包商安全和表现（csm）；

-- 人员变更管理（moc-p）；

-- 事故调查和沟通（ii）；

-- 应急计划和响应（ep&r）；

-- 审核；

-- 质量保证（qa）；

-- 机械完整性（mi）；

-- 启动前安全检查（pssr）。

5.1.2 应用本规范控制工艺活动时，其活动性质可分为高危害工艺（hhp）和低危害操作(lho)两类。对高危害工艺和低危害操作的实施原则和基本要求见附录1。

对于不符合hhp和lho定义的范围，介于高危害工艺（hhp）和低危害操作(lho)之间的操作过程，属于“灰色区域”。

对于灰色区域，要在负责该操作过程的管理部门指导和领导下进行后果分析（ca），根据后果分析的结果来界定该工艺过程。

5.1.3 以下情况不执行本规范要求。

-- 属于非hhp或lho的工厂、装置、场所等（如办公室、只处理少量危害物质的实验室、小规模的研发中试工厂、垃圾填埋场）；

-- 与工艺无关的单纯机械操作或任务（如安装脚手架、安装栏杆、物料装运等）；

-- 仅与物料仓储有关的机械活动（如装盘、运送、堆垛）；

-- 小包装危害物料密封后的短程运送。

5.2 操作纪律

实施和持续保持有效的psm需要通过良好的操作纪律来实现。确保良好操作纪律的11个方面如下：

-- 领导承诺；

-- 资源保障；

-- 员工参与；

-- 有效沟通；

-- 程序一致；

-- 不走捷径；

-- 环境优良；

-- 团队合作；

-- 经验共享；

-- 文件有效；

-- 员工自豪。

5.3  psm指标

5.3.1  企业psm计划评估指标

企业应通过设立过程性指标和结果性指标定期评审和分析psm计划的实施状况。这些指标由直线管理组织定期评审，并将评审结果与相关员工进行沟通。有关psm计划完成日期要修改或延期时，需经直线管理层的评审和批准，并保留psm延期数量的清单。psm计划评估指标参见表1。

表1  psm计划评估指标

psm指标 hhp lho

计划安排的、待完成的和逾期未完成的pha数量 要求 建议

事故调查所提建议的待完成/逾期未完成的数量 要求 要求

pha所提建议的待完成/逾期未完成的数量 要求 建议

第一方psm审核所提建议的待完成/逾期未完成的数量 要求 要求

第二方psm审核所提建议的待完成/逾期未完成的数量 要求 要求

应急演练评估所提建议的待完成/逾期未完成的数量 要求 要求

逾期未完成的mi测试和检查的关键设备的数量 要求 要求

关键设备的测试和检查临时延期或逾期完成的数量 要求 建议

关键设备mi测试或检查所要求的校正行动待完成的数量 要求 要求

操作和维修人员再培训和考核计划完成情况 要求 要求

工艺技术变更所提建议待完成/逾期未完成的数量 要求 要求

超过期限仍未结束的临时变更或测试的数量 要求 要求

逾期未评审/修改的操作规程和作业许可的数量 要求 要求

启动前安全检查建议待完成/逾期未完成的数量 要求 要求

人员变更90天后表现出的能力状况 建议 建议

5.3.2 专业分公司psm表现指标

专业分公司应通过设立指标定期评审和分析所有适用企业的psm计划执行情况和表现。指标可以包括以下的内容：

-- 计划安排的、待完成的和逾期未完成的pha数量；

-- pha所提建议的待完成和逾期未完成的数量；

-- psm事故的数量；

-- 事故调查所提建议的待完成/逾期未完成的数量；

-- 第一方审核的建议待完成/逾期未完成的数量；

-- 关键设备的mi测试和检查逾期未完成的数量；

-- 经批准延期的psm建议和行动项的数量；

-- 逾期未作评审或修改的操作规程的数量；

-- 第二方psm审核建议待完成/逾期未完成的数量。

5.3.3 总部psm能力指标

psm能力中心要制定和维护具体的有关psm的指标，可按表2进行评审。

表2  总部psm能力指标

工艺事故 每月

工艺事故的趋势分析 每季度

第二方psm审核建议的完成情况 每半年

第二方psm审核评分的趋势分析 每年

第二方psm审核计划的完成情况 每年

5.4 psm信息交流分享

存在同类型工厂技术时，通过交流来分享有关psm的知识、经验教训、以及防护系统来保持风险管理的一致性。为保证psm信息交流，专业分公司应制定相关措施，以确保在同类型工厂间有效地交流分享有关psm的资讯。

5.5 业务职责

5.5.1 集团公司安全环保部门

5.5.1.1 根据本规范的要求，制定和维护有效的第二方psm审核计划和psm表现指标，主要包括：

-- 制定年度psm审核计划并组织实施psm审核；

-- 认定和维护足够的psm审核资源（审核组领导和成员等）；

-- 跟踪和评审psm审核的重要指标和结果及审核建议的完成情况。

5.5.1.2 在以下方面组织psm培训和提供技术支持：

-- 组织有关工艺危害分析（pha）、装置定点、事故调查、机械完整性（mi）、工艺安全信息（psi）等psm知识的培训；

-- 对企业在psm方面提出额外要求的，组织提供专门的技术培训；

-- 组织psm审核员的培训和再培训；

-- 为企业有效划分hhp和lho提供技术资源；

-- 对兼并和收购前的企业做psm评审，为收购和新建企业的初始hse整合提供支持。

5.5.1.3 组织建立和维护psm信息沟通和分享系统。系统提供的信息包括但不限于：

-- 集团公司有关psm标准和指南；

-- 涉及工艺安全事故的经验分享（包括外部事故）；

-- 工艺事故的趋势和分析；

-- 有关psm的技术培训信息；

-- 企业有关psm的信息需求和问题交流等。

5.5.2 psm 能力中心

psm 能力中心是为集团公司psm的计划实施、改进和审核提供技术支持、培训和咨询的技术支持机构，包括pha技术组、psi技术组、miqa技术组、事故调查技术组、psm审核技术组。主要职责如下：

-- 参与集团公司psm规范和指南的维护；

-- 根据事故、意见、目标和外部资讯，对psm规范进行年度分析；

-- 提供psm咨询、服务和培训；

-- 参与集团公司内重大工艺事故调查；

-- 建立和维护psm信息沟通和分享系统；

-- 参与专业分公司和企业psm计划和表现指标的评估；

-- 提供psm审核员培训，参加第二方psm审核计划的第三方评审；

-- 收集、分析集团公司和外界psm指标趋势、事故案例和经验教训。

5.5.3 专业分公司

5.5.3.1 技术部门应保障足够的psm资源用于新技术或新产品的开发，在新技术或新产品的开发过程中负责工艺危害分析和设计评审。

5.5.3.2 生产管理部门应确保有足够的资源定期评审psm表现，制定和维护有效的psm计划，计划包括以下内容：

-- 参加所属企业的工艺安全和风险管理活动；

-- 设立专业分公司的工艺安全目标和指标；

-- 对企业的psm指标和年度计划进行评审；

-- 为企业提供足够的psm资源支持；

-- 推动和协调同类型工厂技术的企业分享管理知识；

-- 为重大项目建设或变更提供咨询和资源；

-- 对涉及psm的关键领导岗位人员变更提供建议。

5.5.3.2 专业分公司hse部门应参加所属企业psm活动（如第二方psm审核、pssr，以及对于可能的收购项目的评审）。具体职责包括：

-- 协助企业制定、实施和维护企业年度psm计划的执行和评审；

-- 监督和评审企业psm计划的实施情况，对企业psm表现进行统计和分析；

-- 协助所属企业更新和维护psm程序；

-- 对工艺事故调查报告进行评审，并提供意见；

-- 参与专业分公司新建或改建项目计划制定，确保psm得到有效实施；

-- 参加新兼并和收购企业的psm计划的制定和整合。

-- hse部门设有psm协调员，psm协调员是psm能力中心成员，负责制定和维护专业分公司psm审核计划、指导和协调psm计划和目标的制定、协助企业挑选psm技术组成员。

5.5.4 企业

5.5.4.1 企业管理层负责建立和维护企业安全文化，实施综合性的psm计划，通过操作纪律实现优秀操作。

-- 制定和维护企业psm的目标和指标，明确各级人员职责；

-- 按psm规范要求制定企业的psm计划和程序；

-- 为psm有效运行和持续改进提供足够的资源保证；

-- 评估已制定的psm计划和程序相符合的程度；

-- 为直线组织保持足够的psm知识、技能和能力提供保障；

-- 鼓励员工广泛参与编制、实施psm计划的活动，征求员工对改进psm计划和系统的意见，鼓励员工参加psm分委员会、工艺危害分析（pha）组和其他psm活动。

5.5.4.2 企业应明确psm领导，组建psm专业（分）委员会。psm专业（分）委员会应协调相关部门并参与以下活动：

-- 制定、沟通、跟踪年度psm目标和指标；

-- 组织制定、发布和更新本企业psm程序；

-- 确定企业生产区域的hhp或lho；

-- 在不同的业务部门之间提供psm协调；

-- 组织企业内部psm审核，分析psm审核结果，向管理层汇报psm实施情况；

-- 向员工提供psm方面的培训和再培训；

-- 与其它外部组织建立联系，有效地分享和借鉴psm知识。

5.5.4.3 企业hse部门应参加企业的psm活动。具体职责包括：

-- 对企业psm表现进行统计和分析；

-- 协助企业更新和维护psm程序；

-- 参与工艺事故调查和报告评审，并提供意见；

-- 参加新兼并和收购企业的psm计划的制定和整合。

5.5.5 相关部门

集团公司、专业分公司和企业的工程管理部门、采购部门在psm方面职责如下：

5.5.5.1 工程管理部门负责新建或改建装置设计、建设过程中的工艺安全管理的落实，并对psm计划提供支持和咨询。具体职责如下：

-- 收集、整理工艺安全信息（psi）资料包；

-- 在项目执行过程中，协助开展pha；

-- 对新装置或改建装置实施质量保证管理；

-- 为制定、维护和更新关键psm的技术标准提供支持；

-- 对现役装置，提供事故调查和机械完整性方面的技术咨询或培训；

-- 对承包商进行管理。

5.5.5.2 采购部门

-- 对提供影响工艺安全的设备、零件以及安装调试服务的供应商（承包商）进行评价、选择和管理；

-- 对设备微小变更的采购进行管理；

-- 对提供关键设备、技术和服务的新供应商进行审核，撰写质量审核报告。

6 管理系统

6.1 资源支持

集团公司、企业现有资源都是协助实施本规范的可利用的资源。

6.2 管理记录

集团公司安全环保部保留本规范各版本的留存记录和修改明细。

6.3 审核要求

集团公司和企业都应把工艺安全管理规范作为审核的一项重要内容，必要时按附录a和b以及第二方审核管理规范的要求，针对工艺安全管理组织专项审核。

6.4 复核与更新

本规范应定期评审和修订，最低频次自上一次发布起不可超过3年。

6.5 偏离管理

企业在依据本规范制定本单位工艺危害分析程序时发生的偏离，应报专业分公司（事业部）批准。企业在执行工艺危害分析程序时发生的偏离，应报企业主要领导批准。偏离应书面记载，其内容应包括支持偏离理由的相关事实。每一次授权偏离的时间不能超过一年。

6.6 培训和沟通

本规范由集团公司安全环保部负责组织培训和沟通，相关技术人员、操作人员都应接受培训。

本规范在整个组织内沟通。

6.7 解释

本规范由集团公司安全环保部负责解释。