机构分析总结报告（精选6篇）

机构分析总结报告 篇1

题 目：4108柴油机配气机构动力学分析及优化

一、选题的依据及意义：

配气机构是发动机的重要组成部分.配气机构的设计影响发动机的充气效率以及换气质量，因此对发动机的(略)经济性、有害排放有较大的影响.配气机构的工作可靠性和噪声直接影响发动机的整机可靠性和噪声.随着发动机性能和排放要求的不断提高，使得配气机构的研制更加迫切. 本文以4108柴油机发动机配气机构为研究对象，对其配气机构参数、配气凸轮型线、动力学等设计原理作了深入研究和分析，并进行优化设计发动机的配气机构，同时对发动机相关系统的优化。

二、国内外研究现状及发展趋势(含文献综述)：

随着内燃机高功率、高速化发展，人们对其性能指标的要求更高，这给配气机构的设计以及制造工艺增加了难度。目前广泛采用的是气门-凸轮式配气机构，它具有保证气缸密封性的优点。配气机构系统研究内容归纳起来主要有两个方面，一方面是零部件的设计，包括凸型线，气门摇臂机构的设计，气门弹簧及气门等零部件的设计，其中又以凸轮型线的设计尤为关键，这是因为凸轮作为整个机构的原动件，它直接控制整个机构的运动。另一方面是机构的动力学问题，而对于机构动力性能的研究，又主要集中在气门的运动规律上。国外对配气机构的振动模型、摩擦及配气相位和可变气门正时等的研究有一些报道。国内也在致力于研究更精确的气门振动模型、凸轮挺柱副的动力润滑、非对称凸轮型线以及凸轮型线的拟合等问题，主要表现在以下几个方面：(1)设计了许多性能优良的凸轮型线;(2)配气机构由刚性设计发展为弹性设计;(3)由孤立研究凸轮设计发展到配气机构系统设计。

内燃机配气凸轮的研究已经涉及到配气机构性能的各个方面，包括型线、挺柱的运动规律、气门振动模型、挺柱与凸轮的接触应力、摩擦应力等。在研究更精确的气门振动模型、凸轮挺柱副的动力润滑、非对称凸轮型线以及凸轮型线的拟合等方面上，国内外都有很大的发展。

现代发动机配气机构采用的技术主要有以下三方面。

1)顶置凸轮轴技术。气门-凸轮式配气机构具有保证气缸密封性的优点，尤其是进排气门能够持久地保证燃烧室的密封性，四冲程内燃机大多采用气门-凸轮式配气机构。气门-凸轮式配气机构按气门布置分为侧置气门和顶置气门机构。顶置气门配气机构，内燃机的充气系数较高，燃烧室比较紧凑，内燃机有较好的性能指标，是侧置气门机构所不能达到的，故侧置气门机构已被淘汰。顶置气门配气机构根据凸轮轴的放置位置分成凸轮轴下置型和顶置凸轮轴型。绝大部分柴油机采用凸轮轴下置型，但这种机构高速运转时会产生较大的惯性力和噪声，消耗较大的动力。顶置凸轮轴型(ohc)是把凸轮轴放在气门上方，省去了推杆、挺柱，可分成sohc型和dohc型。 sohc型只用一根凸轮轴来驱动进、排气门; dohc型采用两根凸轮轴来分别驱动进、排气门。这种结构适用于进、排气门呈v形排列的内燃机。还有些机构将顶置凸轮轴放在气门室罩里，凸轮直接作用于气门上，这种机构省去了摇臂，高速时气门工作良好，零件惯性力极小，工作平稳。

凸轮轴的传动类型有3种：正时齿轮传动、正时链轮传动和驱动带传动。其中，正时齿轮传动主要用于要求长寿命和大载荷的内燃机，如船用、商用车和赛车内燃机;正时链轮传动，广泛应用于轿车内燃机，一般来说，它比正时齿轮传动机构噪音小;驱动带传动或齿形带传动是新出现的传动方式，主要用于顶置凸轮轴内燃机上。

2)多气门技术。配气机构的新发展是改善燃料经济性，其关键在于如何提供更多的新鲜空气，多气门内燃机很早就已经出现了，但仅用于赛车，目的是减轻排气门的热负荷和机械负荷，但并未能在内燃机制造业得到推广。促使多气门内燃机产量迅速提高的原因在于自动控制技术的快速发展和生产工艺水平的不断提高，多气门配气方案能保证内燃机在整个负荷和速度范围内形成佳混合气，并适时适度送入气缸。多气门内燃机不仅可以提高内燃机功率，还可以降低燃油消耗，减少排污。据分析4气门内燃机燃油消耗比2气门内燃机燃油消耗低6%~8%。

3)可变配气定时及气门升程技术。常规内燃机配气相位都是按内燃机性能要求，通过试验确定某一转速和负荷条件下较为适合的配气相位。为了在更大地曲轴转速范围内提高功率指标，降低燃料消耗，现代多气门内燃机气门开启相位可以改变、升程也可以改变，称作可变气门运动配气机构(vvt)。通过这套机构对配气过程的调节和控制，低、中转速时，活塞运动速度低，气流动力学特性差，因而要求“缩小”相位重叠角，以减少工作混合气倒流，保证低、中转速时扭矩曲线形状较好，降低燃油消耗率。在中高转速时，活塞运动速度快，气流动力学特性好，因而要求“放大”相位重叠角，废气排放彻底，进气量充分，可相应增加内燃机扭矩。显然，采用这一机构，可以提高内燃机性能、降低污染、改善怠速性能。

实现可变气门技术有多种途径，按照有无凸轮轴可分为基于凸轮轴的可变气门机构和无凸轮轴的可变气门机构两类。传统气门控制技术都是由凸轮轴机械推动的，电磁气门控制技术采用由电磁驱动的组件推动气门，根据ecu需要进行动作，这也正是vtec等气门控制技术追求的高境界。

4)无凸轮电液驱动配气机构。无凸轮电液驱动配气机构是一种新式的配气机构，与传统的凸轮轴式配气机构相比，它的特点是气门的运行由电液来控制“它的显著优点是气门在内燃机各个循环中的开启位置、开启持续时间和气门开启时刻的气门升程等可以相互独立”所以，采用这种机构的内燃机在工作过程中，能够在各种转速下调整运行参数，并达到佳"所以，采用这种机构的发动机就会消耗较少的燃油，动力性要更好，同时从发动机排出的污染物也降低，起到了保护环境的作用。

5)液压挺柱配气机构。液压挺柱配气机构也是内燃机的设计人员所开发的新式配气机构，配有这种机构的发动机振动和噪声均减小，原因在于它通过液压机构来补偿气门杆身产生的热膨胀，导致配气机构所带来的撞击噪声也相应减小。所以液压挺柱在配气机构中的应用也越来越广泛。

当今内燃机配气机构的发展趋向是在排量不变的前提下，提高内燃机性能指标。不论是多气门配气机构还是在此基础上演化而来的可变气门运动配气机构，其基本出发点都是，在更大范围内使内燃机动力指标、经济指标和生态指标等达到优，这是传统配气机构无法完成的。

三、本课题研究内容

(1)在满足性能指标的前提下设计yc4108型柴油机的配气机构。

(2)应用avl excite软件建立yc4108柴油机的动力学模型，通过模拟计算，分析该柴油机配气机构的动态特性。经动力学计算，依据气门动力学升程、凸轮与挺准间的动态接触应力和气门落座速度等考察是否存在飞脱和落座反跳等现象。

(3)针对原配气机构存在的问题和对发动机的改进要求，利用avl excite软件对配气相位进行优化，并优化设计进排气凸轮型线，通过对改进后的配气机构进行运动学、动力学分析和整机性能分析，判断优化的效果。

四、本课题研究方案

yc4108柴油机是玉柴机器股份有限公司生产的自主品牌发动机，是在玉柴优质产品yc6108柴油机的基础上结合轻型客货车技术特点开发设计的轻型车用柴油机。具有使用维修方便，动力性、经济性好，可靠性高、寿命长的特点，主要用于2-5t小型卡车、货车，同时也用于发电机组、叉车、拖拉机和小型船舶。近几年来，由于市场经济的迅速发展，城区物流行业蓬勃发展，对轻型卡车和商务车的需求量与日俱增，这给轻型车用柴油机带来了无限商机。原机型主要用于城市间的长距离运输，对于城市交通路况需要重新设定参数，以改善燃油经济性和排放性能。本设计任务主要是在原机的基础上，改进设计进气系统及配气机构，达到提升发动机性能的目的。

总体方案：

(1)计算软件简介

本文所使用的avl excitetimingdrive是一种基于windows操作系统的软件，它是avl软件平台中一个仿真工具，主要应用于分析内燃机配气机构的性能。该软件具备振动噪音分析、齿轮系动力学计算、正时驱动动力学计算!配气机构动力学计算、凸轮型线设计和优化等功能。根据所建立的运动学和动力学模型，在设定的转速下进行计算，考虑配气机构各传动件的质量、刚度、阻尼等。配气机构动力学计算的分析包括：气门升程、速度、加速度、凸轮与挺柱间接触应力、气门与气门座之间的接触力、弹簧的位移等。excitetimingdrive不仅可以用于配气机构的动力学计算，还可以用于配气机构的设计"从计算机模拟的角度，使发动机具备较好的动力性和可靠性，同时还降低振动和噪声。此外，该软件还可以分析配气机构传动系统的零部件，包括齿轮、链轮等。通过多次的运算，可以对传动系加以改进，以满足要求。当运用excitctimingdriv进行凸轮型线的设计时，提供了分段加速度函数凸轮、等加速凸轮、多项动力凸轮三种凸轮设计的方法设计凸轮型线，当生成一个新的凸轮型线后，对相应的配气机构做动力学分析，如果出现错误的结果曲线，可以对凸轮型线进行修改，完善配气机构的动力学性能。excitetimingdrive的建模原理是很简单的，将配气机构简化成一个集中的质量系统，而相应的凸轮、挺柱、推杆、摇臂、气门等零部件用所对应的模块来代替。该软件提供了配气机构每个元件的模块，在编辑器中用不同的图标来表示。当我们选好对应的图标后，再将各个模块连接起来，就建立起一个配气机构的模型。接着，需要对各个模块中的参数进行设置，不同的模块对应不同的参数，基本的参数包括质量、刚度、阻尼、弹性模量等，将参数设置完成之后，就可以进行配气机构动力学和运动学分析、齿轮系的运动分析等。

该软件的输出结果包括了模型中各个模块的动力学结果曲线，包括：气门的加速度、速度、升程、凸轮与挺柱间的接触应力、气门与气门座间的接触力、弹簧各圈位移等，并根据这些曲线评价是否存在气门落座反跳、机构零部件飞脱、弹簧并圈与颤振等现象，以及凸轮与挺柱间润滑效果是否良好，如果出现了不好的情况，可以通过该软件进行改进设计，使配气机构的动力学特性满足要求。

(2)yc4108柴油机的性能指标为

柴油机类型:水冷四冲程直列式顶置式气门

气缸数-缸径×冲程:4-108mm×115mm 连杆长度：l=152mm

排气量:4.214cc 压缩比:17.5

燃烧形式:直接喷射 润滑方式:压力循环飞溅复合式

冷却方式:闭式压力循环 起到方式:电启动

电机停止方式:燃油控制系统

输出功率:75kw/2800rpm 大扭矩:268nm/1600-1900rpm

怠速:600rpm 大空转:3000rpm

全负荷低燃油消耗率:225g/kw.h

冷起动温度:-25℃ 排气温度:<600℃

(3)在满足上述性能指标的前提下设计yc4108型柴油机的配气机构。

该款发动机配气机构为上置凸轮轴四气门机构，主要由凸轮、挺柱、推杆、摇臂、气门桥、气门弹簧、气门、气门座等组成。对于发动机配气机构的动力学计算，需要建立动力学模型，在动力学计算的发展中，出现过多种模型，分别是单质量模型、二质量模型、多质量模型、有限元模型。本文利用avl excite软件建立该柴油发动机顶置凸轮轴式配气机构的模型。

(4)配气机构动力学分析

气门机构的动力学问题，可以作为一个振动系统分析其特性。简化后建立其单自由度模型，并且考虑该系统的阻尼、间隙、脱离、落座等各种因素，凸轮与从动件系统相互影响等，当中的各部件可以作为弹性质点，其刚度为非线性刚度。

对动力学结果评价主要考虑到凸轮与从动件的飞脱、气门落座速度或气门反跳、凸轮接触应力、活塞与气门的干涉以及气门弹簧的动力学特性等。

在avl excite软件当中，根据发动机配气机构的实体结构及零部件布置情况，通过外部的cad 软件或有限元计算得到各部件的质量与刚度，建立该发动机单个气缸的配气机构进气门计算模型如图所示。

(5)凸轮型线的优化设计

针对配气机构进、排气模型，在模拟计算的基础上，从改进配气凸轮型线设计的角度，来研究配气机构性能优化的途径。通过改进配气凸轮型线，综合分析配气凸轮型线设计的主要影响因素及趋势，提出改进设计的配气凸轮型线方案。

五、目标、主要特色及工作进度

目标：在avl excite软件当中，对某柴油机的配气机构进行了单阀系的动力学计算，并对结果进行分析，指出了设计上的某些不足;接着又进行了凸轮型线的优化设计，再次进行动动力学计算，与原型线相比，结果有所改善。

特色：1、对配气机构的建模、动力学计算、分析和凸轮型线优化设计做出了较充足的研究。

2、使用avl软件对配气机构做出了模拟分析。

毕业设计进度计划

序号 各阶段工作内容 起讫日期 备注

1 查阅相关资料，进行现场调研，翻译资料等 3月5日～3月18日 交外文资料翻译稿

2 撰写开题报告 3月19日～4月1日 交开题报告

3 纵横剖面图和配气机构图绘制 4月2日～4月22日

4 配气机构参数设计、凸轮轴图绘制 4月23日～5月21日 必须用计算机绘制，交零件设计图

5 撰写毕业设计说明书 5月22日～5月27日 交毕业设计说明书

6 毕业答辩 5月28日～6月1日 核查所有文档

六、参考文献

1、《内燃机学》 周龙保 主编 机械工业出版社

2、《内燃机设计》 袁兆成 主编 机械工业出版社

3、《内燃机构造》 林波 李兴虎 主编 北京大学出版社

4、《高速柴油机概念设计与实践》 许道延 丁贤华 主编 机械工业出版社

5、《柴油机配气机构动力学分析及凸轮型线优化设计》 张桂昌 天津大学机械工程学院

6、《柴油机配气机构动力学分析》 王志远 大连理工大学

7、《浅析柴油机配气机构的发展现状》 作者 钱向明 熊永森 金华职业技术学院

8、《内燃机配气机构技术现状及发展 作者 马钢 太原市热力公司

9、《重型柴油机配气机构系统动力学分析》 李云清 北京航空航天大学汽车工程系

10、《柴油机系统配气机构的动力学分析》 吴楠 廖日东 北京理工大学 机械与车辆工程学院

机构分析总结报告 篇2

尊敬的领导：

我是一名特殊教育机构的老师，在这里已经工作了五年。很遗憾的是，我不得不向您提出辞职申请。

我作为一名特殊教育机构的老师，一直尽心尽力地为学生们服务。我的工作内容是教授智力障碍、听力障碍、视力障碍等各类特殊学生，还要负责他们的生活起居、安全等方面的工作。这几年来，我的工作虽然充满了挑战和压力，但我一直都非常喜欢。我喜欢和这些孩子们在一起，看到他们逐渐变得有自信、有独立能力，我也从他们身上学到了很多东西。

可能很多人认为，从事特殊教育工作是一件很轻松的事情，但实际上并不是这样。作为一名特殊教育老师，我们面对的学生们各有特点和情况，每个孩子都需要我们耐心、细心地对待，并且需要我们对他们的疾病和症状有充分的了解。这就要求我们具有很高的职业素养和专业知识。

近日，我发现在我们的机构中，存在着一些问题，这些问题让我感到非常困扰和不安。首先，是财务问题。我发现机构的经费来源不够稳定，导致我们的培训和服务不够全面和到位。同时，由于机构的老师人手不足，我们的工作量很大，也导致了工作效率的不高。另外，我也发现，在管理层中存在一些与职业道德和工作责任心不符的行为，例如极度追求商业利润、对老师的工作不太关注、学生资源管理不当等问题。

这些问题让我不禁思考：这样的机构对学生和老师们的未来发展是不是有所危害？我认为我们作为特殊教育机构的老师，应该以孩子们的健康成长为目标，以他们的需求和利益为重心。这是我们作为教师，对于孩子们、对于他们的家庭和社会的责任。然而，事实却告诉我，这样的目标是不可能实现的。我认为，如果这个机构不能保证为特殊学生提供更好的.教育服务，我就要对自己的职业选择做出一些调整。

在此，我要向机构、向领导和向同事们表达我的诚挚感谢。这个机构为我提供了很好的工作机会和平台，让我深入了解了特殊教育的工作。机构的老师和同事们也是非常优秀和有爱心的人，他们对学生充满热情和耐心。我非常感激你们的支持和帮助。

最后，我想告诉你们，我从未后悔选择从事特殊教育工作这件事。尽管我即将离开这所机构，但我会继续为特殊儿童的健康成长奋斗，为他们的利益和尊严呐喊。因为我相信，这是我们作为人类应该履行的责任和义务。

谢谢。

xxx

20xx年xx月xx日

机构分析总结报告 篇3

一、调查目的：

通过对少儿培训机构的调查，了解目前有关少儿培训机构的市场态势，分析市场环境、竞争态势等方面的情况，全面分析少儿培训机构发展的趋势，为少儿培训机构的发展提供一些理论而实际的建议，通过调查报告，分析各个机构之间的竞争状况，为我们倍思的发展提供依据。

二、调查时间：

20xx年2月21日—20xx年5月25日

三、调查地点：

重庆

四、调查对象：

欧文英语、南瓜英语、英孚教育、天才宝贝、早八点教育等。

五、调查方式：

填写调查问卷、实地调查。

六、调查内容：

1、市场切入点：

首先我们谈市场切入点的时候，不可避免的用产品来进行分类，大家都知道任何产品都有不同的消费群体，（什么时候教育培训行业能够将课程当成产品一样卖掉，时刻的去挖掘客户的潜在需求，那么这个时候就正是培训行业竞争最激烈的时候，所以我们国家在教育培训行业的营销人才还相当的缺乏，当然这只是题外话）。即使小到一瓶百事可乐，也不是任何人想喝就可以随便喝的，当然教育培训行业也是如此（做善事的除外），并不是说你的产品或是课程是向任何想补习或是学习的人提供，您要做到的就是如何对产品定位，并推向适当的人群，一个最恰当的比方就是，可能你定位低端的时候，向高端人群就推荐，那么别人不会因为你便宜就会接受你的产品或是服务，同样亦然，也不是你定位高端的时候，就想向任何消费群体去推荐，而他们认为贵的时候，就给你以思想上的打击，其实很多的中国人都有这样的误区，包括我有时也会这样，就如同任何行业都有奢侈品一样，注定只能向少部分人敞开怀抱，商场就是这样，运作一个市场就要多方面考虑，不可能满足所有的消费者，目

前也不可能有哪个行业能有这么强的兼容性。同时我们分析一下咸宁市场，不断进入这个行业的英语类教育培训机构，大致可以分为2类。一类是以品牌性的为主，比如小新星和清华少儿英语以及八天，另一类就是本土品牌。而在切入点上，就是简单的重复，这2类，由于设备的相似性以及教学条件的同等性，也就在同一水平线上竞争，比如中低端上面无序的竞争，咸宁的市场也只有这么大，没有大品牌高品质的教学效果，一部分需求就会被抑制，最后而陷进一个竞争压力很大，市场不好做，当地人对品牌没有足够认识的.环境里，只会一味的找外在的原因，而不从自身找一些原因。

2、市场竞争：

我想当教学设备或是教学目的及效果是一样的情况下，那么必然会产生直接的价格战，当然家长也很乐意这样的行为，最终的目的就是市场竞争格局下的产品同质化，最后导致的直接进行正面的价格优惠。

3、需求：

差不多同样级别的教育培训机构，目前都只有一个目的，迎合家长的需求，简单的从应试性上满足家长对孩子的期待，而看不到以后发展的趋势，我也写了很多未来发展的趋势，比如以后的家长几乎都是80后了，80后家长的心态其实我最了解，（本身我也是80后，也是英语学习的受害者，以前考研英语考的还不错，可是3个月之后该记住的东西还是忘记了，就没有说过几句英语，甚至也听不懂几句有含义的英语）他们对待学习英语的方式肯定会和我们父辈不一样，所以希望看过我文章的教育培训机构能够有所察觉，注重应试性和应用性的双重提升，才是未来孩子家长的需求，目前咸宁市场来说，还停留在应试性需求层面上。当然也有人会说家长目前让孩子去补习就是为了让孩子考个好分数的啊，你培养兴趣有什么用，我想无论学什么，都不会有立竿见影的本事，你即使应试性的补习，短期内也不会有很大的提升，最注重的还是孩子兴趣的培养，只要孩子培养了兴趣，想学了，那么学好的时间也就不会太长，至少比填鸭式的教学效果时间少3倍。所以，我想咸宁地区应该会在未来一年有那种既迎合需求又引领需求的教育培训机构的出现，同样在需求这块咸宁地区也被抑制，特别是还没有高端英语类培训机构的进入，就犹如在众多旅店中还没有出现三星级酒店一样，一旦出现，那么被抑制的需求将迅速爆发，也就是为什么有些不敢尝试趋势性的东西，当别人尝试发财之后，他跟进赚不到钱，还说市场竞争激烈的原因，以后随着社会竞争激烈的加剧，说白了就是赚趋势的钱，跟着趋势后面跑的人，永远是那些说着竞争压力大，一辈子就工作累活着累的人。

4、趋势：

十年前，想到做英语培训的人，现在不出意外干的都很不错，还是十年前，当你加盟小新星的时候，那么你现在至少1000多个学生，对于那时的人来说，你也预示到了趋势的存在，因为你就是那时一个地方的品牌，也没有什么竞争，你就是标杆，现在呢（当地没有别的竞争除外），你加盟小新星，有几个能混的很好的，十年前，你做小新星的时候，会累一阵子，但是不会永远累下去，当然小新星发展到现在不再把握趋势的话，那么也会慢慢的萎缩。现在你开个英语教育培训机构，没有什么特色，就那么胡乱的投资几万，买几套教材、几张桌子就开始美其名曰的培训班，我承认，你可能会成功，但是不会有很大的几率。未来的趋势就是，少儿英语这块，首先是兴趣性的培养，同时从孩子的认知学角度和感知能力方面进行英语的学习，配备在西方国家很常见的多媒体辅助教学，比如电子交互白板等（我说这个，大家可能又会说离我们很遥远，那我就无语了，我说的是趋势，可能5年之内，当新东方，瑞思、英孚等进入地级市场，走进县城的时候，也就演变成了零售超市行业的格局，门槛慢慢变高，教学品质与效果的提升，很多的英语培训机构将由于自身某些方面的不足而被社会所淘汰）。

七、调查结论：

课程也是一种产品，就比如人们常说的做头发，材料能有多少钱，做个头发就好几百的，其实我举的例子都很通俗，只要看的懂的人都知道，课程也是这样，我们销售出去的是一套完善的课程，去让孩子更好的接受英语知识，去慢慢的培养孩子的兴趣，材料再贵，也不会高过课程的百分之十。同样，既然知道同样一种产品有高中低的消费人群，那为什么不能把课程有这样的设置呢，作为想赚钱的人来说，每个行业都是一样的，所以英语培训行业的竞争，当你真的弄不明白的时候，可以找几个行业做一个对比，或者和我交流一下，有些机构总是说自己人数多，但是有性价比吗，或许你学校1000多人的规模还不如我们直营校200人的市场，定位不同产生的效果不一样，有些东西需要注入一点高附加值的东西才能被人所接受，而同时给很多英语教育机构的负责人一个启示，搞教育，教学是基础，但是没有好的方向，好的市场操作方案，有钱也不一定能成功，招生多也不一定能赚钱。

机构分析总结报告 篇4

“清明”一词作为节气名始于汉代。《淮南子天文训》道：“春分后十五日，斗指乙为清明。”但此时的“清明”只是一个人们进行农业生产活动的物候划分标志。《四民月令》载：“清明节，命蚕妾，治蚕室……”尚未蕴含与祭祖有关的民俗学意义。祭祖活动仍在二十四节气中不固定进行。唐初，出现了在清明前一两日的寒食节上坟拜扫、缅怀祖先的活动。《通典》卷五十二《礼十二上陵》记载唐玄宗开元二十年制曰：“寒食上墓，礼经无文，近代相传，浸以成俗。士庶有不合庙享，何以用展孝思？宜许上墓。”寒食节在承载祭祖职能的同时，却要求禁火，而上坟时烧纸钱之俗在唐代已入朝廷祖典。可以重生新火的清明日逐渐代替寒食节成为祭祀祖先的日子。清明上坟要去郊外，与“三月三日天气新”的上巳节职能重合，清明日也逐渐取代了上巳节。 清明日成为以祭祀祖先为主要内容，兼带踏青游春，包含丰富礼俗仪式的传统节日。

“国之大事，惟祀与戎”。中国自殷周时起便有祖先崇拜的传统，具体形式表现为对祖先亡灵敬奉的祭祖活动。祭祖心理的产生大致出于以下几个目的：一是避祸，唯恐不小心得罪了祖先亡灵而受到惩罚；二是祈福，乞求祖先在天之灵保佑自己；三是悼念先人，表达缅怀祖先的情怀；四是追念祖先的功德，激励后人。 祭祖心理早期源于原始人对死亡与自然规律的不解与恐惧，偏重于前两个目的，直至西周时出于确立王朝正统性与巩固宗法制血缘政治组织模式的需要，开始重视祭祖心理的后两种目的，对祖先进行“追孝”、“享孝”，并最终发展成涵盖社会伦理各方面的孝观念。祭祖的前两个目的反而与宗教结合，成为民间宗教信仰。祭祖行为已成为以稳定农耕经济为生产方式，以血缘宗族为社会组织形式的中国社会的显著特征，成为中国文化千年承续的纽带。在祭祖祖先中所获得的孝敬意识、光宗耀祖意识更成为内睦家庭，外兴邦国的源泉。祭祖活动除了辞旧迎新时的家祭外，主要以清明祭祖为主。

关中作为周公制礼作乐之地，有着丰富的民间礼俗文化。清明祭祖习俗在关中也有着悠久传统。据民国年间《续修陕西通志稿》记载，有“三月清明节，前二日为寒食，人民祭墓烧纸及钱马，谓之上坟”，“清明折柳枝插门取‘清明’意”，“清明前二日携冷面祭坟”，“为秋千之戏，士女游于郊原，日跴青，即踏青也”等丰富的礼俗活动。 XX县作为周文王丰京故地，XX县始置于秦孝公时，均是礼乐文明，农耕文化发达之地；靠近西安城，又使其成为发展较快，工业化、城市化水平较高的县域，不失为传统社会转型期的范例。XX县与XX县的礼俗活动状况可以较全面地反映传统礼俗的文化内涵及其在当地社会的变化情况。

为了全面了解关中农村各类人群清明祭祖的主要活动及蕴涵于其中的思想意识，通过对现代关中农村丧葬礼俗（丧、葬、祭）中的孝道状况及思想根源进行分析评估，为关中农村现有风俗提供合理化建议。本项目组以关中地区的XX县与XX县为例，就清明祭祖问题进行社会问卷调查。本调查采用简单随机抽样方法，以年龄段作为划分依据进行抽样。调查资料收集方法采用自填问卷法。本调查在两县合计发放问卷210份，收回问卷200份，问卷有效率为95.2%。

二、问卷分析

（一）调查对象的个人信息

受访者居住于城镇者（城市、城郊、乡镇）与居住在农村者大致持平（108∶92）。性别比基本均衡（113∶87）。在年龄分布中，20— 40岁人口比例最高（32.5%），其次为20岁以下人口（28%），60岁以上人口仅占16.5%。由于历史原因，现在40岁以下的人群普遍经历过传统文化的断层阶段，复苏后的传统民俗往往陷入有“文”无“献”的形式化境地，他们对清明祭祖活动的认知是不拘于传统的，这对清明祭祖活动价值取向无疑是双刃剑。“先认识，后实践”，在从事清明祭祖活动时较前人的因循守旧更多了个体意识的参与，他们对清明祭祖活动的思考与实践决定着传统文化今日的发展方向。

受访者的家庭内部关系既是其家庭伦理关系的反映，也会对其祭祖目的产生影响，故笔者以多项多选方式考察了受访者的家庭结构。受访者多处于中青年年龄段，负有赡养老人与抚育后代的双重责任。在已婚的受访者七成以上选择不与父母或长辈同住，家庭结构以只有夫妻二人或兼有子女的子系核心家庭为主。

对传统民俗文化的认知主要来源于周边环境（如家人的思想意识，当地经济方式、信仰状况），但受访者的文化程度与职业很大程度上决定了其自身对外界事物的理性认识能力与认同度。就两县受访者文化程度而言，以初中文化程度及以下为主（初中文化38%，小学及以下文化20%），高中文化程度（22%）及大学文化程度（20%）及以上者较少，农民（39.5%）、与自由职业者（11%）的比例超过五成，在客观上也使其接触社会主流意识形态的机会减少，对清明祭祖现象的认识不会完全与社会主流文化契合，在传统与反传统间具有多元性的个体意识。

鉴于家庭经济状况会对受访者清明祭祖规模的支持能力产生影响，本调查分别考察两县受访者的家庭年收入。两县受访者家庭年收入均多集中于5000元以下区间（38%）及5000—10000元区间（6%），除生活基本支出外难以有过多财力用于礼俗消费。

（二）受访者清明祭祖的大致状况

54%的受访者都选择清明节“一定会”祭祖，几乎没有人选择“从来不会”（1.5%），这反映了清明节祭祖民俗的广泛性与持久性。与此同时，也有不少受访者选择“大部分时候会”（26%）及“偶尔会”（18.5%），生活节奏的加快与人口流动性的增加使人们因生计忙碌难以返回故里，清明节祭祖随之无法按时，有可能会造成人们精神信仰的缺失与孝道观念的淡漠。

一般认为祭祖方式主要为墓祭，我们的调查也证明了这一观点。70.5%的受访者都选择墓祭方式，坟墓是亡者的魂魄合一之处，“祭在如神在”，视故去者为亲密家庭分子的观念仍占主导，不同于完全地将死者神灵化、虚无化的宗教祭祀，反映中国人传统的重实际、重伦理的观念。此外有15.5%的受访者选择在家祭祖，也各有少量受访者选择“在风景优美处祭奠”（8%）及“在网上祭奠”（6%），这种既与近些年盛行的环保风尚有关，也是儒家传统“心丧”文化的延续。

在受访者除清明节外去公墓陵园祭奠亲人的次数方面，65.5%的受访者选择“两次及以上”（据笔者走访当地丧葬行业从业者及普通群众的调查，其他的祭祖时间应为冬至日或农历十月初一。在农历七月十五的“鬼节”给亡人“送衣服”（焚烧纸扎的衣服）也属于祭祖活动。部分地区新亡者头三年还要在春分祭祖，俗称“新分”）。而选择“一次”的比例也有23.5%。清明与冬至（十月初一）分为春秋，既同《孝经丧亲章》云：“春秋祭祖，以时恩之”，有周礼遗风，更有在季节变换时对长辈关切之意，庄严中有深厚而朴素的人性之美。

清明节祭祖情况在两地较为普遍，55%的受访者就“在您的居住地开展清明祭礼的状况”问题选择“非常多”，选择“没有”项的人数为6%。综上所述，清明节以墓祭的方式祭祖仍是关中地区一个传统而普遍的民俗，祭祀祖先在关中人的家庭伦理与精神生活中仍占有重要地位，清明文化在关中地区拥有广泛深刻的群众基础。

（三）受访者具体的祭祖具体仪式

根据笔者20xx年4月在XX县农村对清明祭祖情况的实地调查及对XX县、蓝田两地丧葬行业者的走访，当地清明祭祖活动以家人与亲戚参与为主，具体仪式比较简单。由此本调查就以“祭祖时您会举行哪些活动”、“您选择的祭品”及“您拜祭扫墓的总花费”三个选择题与“您的家乡清明祭祖时特别的风俗及其含义”一个开放性问题调查具体的清明祭祖仪式。

与一般意义的祭祖活动一致，“焚烧纸钱”是关中清明祭祖活动的主要内容（157人）。“烧纸钱”这一民俗据李祥林先生考证，有盼望生命复活祈求灵魂转生之意。 当然也有对亡者“嘘寒问暖”之意，反映了关中人祖先崇拜的生活化特征。与此相似，“向先人敬献供品”（121人）与“进行拔草添新土等坟墓修缮工作” （57人）也占有较高比例，充分体现关中祭祖文化中“事死如事生”的孝道观念，一定意义上对参与祭祀者起到孝道教化作用。

至于这种行为是否会造成经济上的负担与铺张浪费，就本调查反映的情况基本是不存在的。50元以内的拜祭扫墓总花费是最为普遍的（70%），100元以上的花费在当地比例较低（10.5%），这一现象在一定程度上体现了关中农耕文化的现实主义精神，即将无实际意义的精神活动仅停留在信仰层面，绝不扰乱正常生产生活，亦与当地孝敬父母、厚养薄葬的良好民风有关。

受传统习惯的影响，纸钱或纸扎仍是最为主要的祭品（165人），但是鲜花已成为位列第二的祭品（79人），超过传统的祭祀食品（60人）。据受访者的回忆，当地过去有多种祭祀食品，如炸果、油角等面制炸物，式样很丰富，而鲜花则是“学你们城里人开花店才有的”。一方面是两县均距中心城市较近，更易接受外来西化风俗；另一方面传统祭祀食品以家庭制作的点心为主，现在会这类手艺的人也不多了。传统民俗的流失是从相关民间工艺的消亡开始的，清明祭祖礼俗的保护工作也要注意其中相关的民俗工艺的保护。

开放性问题“您的家乡清明祭祖的特别风俗及含义”回答率不甚理想，两县回答率均不过20%，但其中也有不少亮点。如XX县一位老人用数百字回忆了计划和老战友一同参谒烈士墓却因突发疾病未果的经历，反映了传统文化中家国一体观念与清明祭祖在社会主义价值观下的新内涵。还有受访者提到关中特色的蒸花馍（各种人物造型）习俗，反映了将先祖偶像化的观念。祖先崇拜中的祈福心理在当地也有所体现，当地有清明节当日全家吃煮鸡蛋以祈求先辈保佑家人和睦平安之俗。鸡蛋意味着“圆满”与新生，在一定程度上也有祈愿家族兴旺的思想。至于XX县也有出嫁女归宁祭拜父母，全家吃家做食品“油角”之俗，还有打秋千这种清明古风。两县均有在烧过纸后在坟头上压纸三张之俗，以示此家有后人祭扫祖墓，不为“孤魂野鬼”，是“不孝有三，无后为大”观念的反映。

（四）受访者清明祭祖活动的社会关系

祭祖活动自古以来便是宗族内人际交往的重要手段，必然也反映了参与者方方面面的社会关系。本调查主要从祭祖对象与参与祭祖者两方面进行考察。

祭祖对象以父系直系亲属为主。除祭祀父母者超过五成外，祭祀祖父母者也超过三成。蓝田《吕氏乡约》中对“祭旁亲”有“情虽近爱，事则无义” 的评价，认为“近世祭多及旁亲”，“祭非其鬼”，不符合宗亲关系。这一观念至今在关中地区的清明祭祖行为中仍影响深刻。笔者在调查中也发现了特殊的现象：祭祀公婆者（30人）与祭祀先祖者（31人）均不足两成。前者源于关中部分地区特有的风俗：清明当日，出嫁的女子要回娘家祭拜娘家故去的亲人。这也赋予了清明节另一种层面的“团圆”意义。“祭祀先祖”较少是有特殊原因的：据笔者20xx年4月在XX县农村的走访调查，一则因为关中当地少有大宗族，少有族茔存在，一般人家先祖的坟茔往往分散多处；二则新中国成立后大跃进时期及90年代初，关中农村曾兴起过两次“平坟运动”，很多人家先祖的坟墓已“不封不树”，难以找寻。不过对先祖的不祭拜只是限于清明等墓祭活动，当地人为家中新故者举行的“家祭礼”前，家族中全体男子还会集体祭拜曾祖的“坟茔”，即在曾祖坟茔大概所存在过的麦地里鞠躬（当地称“迎神礼”）。清明时祭祀先祖活动的减少并不代表关中人家族意识的淡漠，“先人”认识关中人内心深处可以家族中的重大事物的“决策者”。

在与受访者同行人员的身份及同行目的的调查中，“兄弟姐妹”的比例最高（105人），一般情况下，兄弟姐妹各家只有在过年或婚丧嫁娶时才能到齐见面，清明祭祖礼俗具有联络亲戚，增进亲情的重要性，也反映了传统血缘宗族联系在现代基层社会的稳定性。至于同行者为配偶（86人）与子女（74人）比例也较高，为父母及长辈比例则不高（54人），这表明祭祖活动已更重视个体价值与情感需求，是新时期家庭伦理人性化的表现。

选择同行者的目的是多样化的，“凝聚亲情”（72人）、“增进家族凝聚力与认同感”（73人）与“教育子女”（68人）、“陪伴孝顺长辈” （59人）各有侧重，清明祭祖活动也是家庭结构日益核心化的关中地区家族内部主要的交流媒介之一，家人们在一起祭祖时可以在祭祀同一个祖先的亲情中共同协商解决家族中的重要事务，完成家族内部伦理道德的规范与延续。

机构分析总结报告 篇5

论文题目：机构投资者发展与股市稳定性研究——以中国股市为例的分析

一. 选题意旨

在现代经济中，股票作为一种直接融资的工具，在资金融通中发挥了重要的作用，各国股票市场的规模也变得越来越大。同时我们知道股市作为经济的晴雨表，对一般的宏观经济会起到预示的作用。因此从某种意义上讲，股市的稳定与否也在一定程度上反映了一国经济的稳定程度。作为一种虚拟商品，股票的价格也符合价值规律，即价格围绕其内在的投资价值上下波动，而当其波动偏离内在价值太远时，投资者的套利行为就会推动价格逐渐向价值回归。因此简单的讲，当投资者比较理性，市场振幅比较小时，就可以认为证券市场是稳定的。另一方面，从动态的角度看，证券市场的稳定并不能仅看股价波动的幅度，重要的是这种波动是否动态反映了企业经营业绩的变化和国民经济的运行状况。如是，则即使波幅较大也是稳定的;反之，即使波动较小，也是不稳定的。

证券市场的稳定与否对于市场本身的发展意义重大。如果证券市场上股票价格长期偏离股票的内在价值，投资者无法通过正常的投资获得回报，就可能助长投机倾向，不利于证券市场的成熟。证券市场是否成熟主要表现在人和机制两个方面，而证券市场的机制和股市参与人员行为的成熟与否都与证券市场的稳定密切相关。证券市场发展的进程表明机构投资者对市场的稳定会产生重大的影响。相对个人投资者而言，机构投资者一是拥有资金上的优势。二是都是由投资领域的专家进行专职投资管理和运作的，即我们通常所说的“专家理财”。由于中国股市成立的时间短，市场投资者主体以中小散户为主。机构投资者的数量，所占有市场交易额的份额较小。而一般的研究都认为散户投资者的投资具有短视性特点，即存在投资行为的非理性。在非理性投资理念的支配下，难免会产生市场的非稳定性问题。世界各国大力发展机构投资者的目的主要是看中他们投资上的专业性和长期性，期望机构投资者的理性投资不断增强市场的稳定性。在中国股市设立的初期，就出现过我们现在所说的“老基金”，加上一些规模相对较大的证券经营机构，这些构成了股市发展初期的机构投资者。但这些所谓的机构投资者无论是从资金实力还是所占有的市场交易份额来说都比较小。1998年3月以后，陆续成立、组建了一些规模在20亿、30亿左右的新基金。xxxx年下半年以后，在证监会“超常规发展机构投资者”政策的推动下，机构投资者的队伍不断壮大。那么这些机构投资者出现之后，对股市稳定性产生了什么影响，是加大了股市稳定性还是降低了股市稳定性，这是本文分析的一个重点。鉴于目前国内在研究机构投资者与股市稳定性多是从理论上进行一般的分析，很少既有实证分析又有理论分析的研究。所以在实证研究中我们将做一个分时段的数量检验，来分析机构投资者对中国股市稳定性的实际影响。我们认为这种分时段的分析能较好的解决由于机构投资者出现时间不一致导致的定量分析的困难。同时由于机构投资者所处的股市正好是制度变迁经济中的一部分，初始融资体制不合理、股权结构的失衡、制度供给的不连续等都或多或少的对机构投资者的投资行为产生影响，进而间接的影响到股市稳定性。在以往的研究中，对以上所述的各个方面有所涉及，往往只涉及其中的某一个或某几个方面，没能从总体上综合的阐述中国股市机构投资者对股市稳定性的特殊影响机制。所以在本文的研究中我们会在实证分析的基础上得出我们的结论，并对结论做出合理的解释，最后提出我们认为能促进机构投资者发展并且能更好地发挥其稳定股市的政策建议。

二.国内外研究现状及已取得的成果

首先，在研究机构投资者与股市稳定性的定性分析上，国内外学者进行了大量的理论与实证研究。国外学者基于西方发达资本主义国家较为成熟、完善的资本市场的大部分实证分析表明：除了1987年的股市崩盘外，机构化趋势并没有加剧股市的震荡。例如：美国证券交易委员会(sec，1971)在《机构投资者研究》报告中对60 年代末期以来出现的如火如荼的机构化趋势所带来的影响进行了深入研究，研究结果表明机构化投资没有导致股市不稳定性的加强。 josef. lakonishok，andrei shleifer 和robert w. vishny(1991)在《机构投资者是否导致市场不稳定：有关羊群效应和正反馈交易的证据》研究报告中指出，机构投资者不存在“羊群效应”和“正反馈交易”现象，也即机构投资者的存在至少不会导致市场的不稳定。但也有人持相反的意见，richard w. sias(1996)在《波动性与机构投资者》一文中则认为机构投资者确实是引起股价波动加剧的原因之一。

国内对机构投资者的研究一般都认为，目前我国机构投资者在资金规模、技术设备、操作理念、产品开发能力等方面与成熟市场的机构投资者相比存在不小的差距，因此，机构投资者的产生与发展从某种意义上说并未带来股市的稳定。冯恂(2002)从制度创新、制度安排角度出发分析了我国机构投资者发展的情况，认为由于相应制度和条件的缺陷，机构投资者很难获得健康发展的基础。因此要想让机构投资者真正的起到稳定市场的作用，政府必须以市场规则来制定规则，以市场规则来培育机构投资者，并以市场规则来监管机构投资者。鼓励竞争，创造公开、公平、高效、有序的市场环境，发展机构投资者与市场的良性互动关系，更好的促进股市的稳定发展。孙兆斌(2002)分析认为我国机构投资者的行为特征发生了一定的扭曲，不仅没有稳定证券市场，在一定程度上还加剧了市场的波动性。但他同时指出决不能因此而否认机构投资者稳定证券市场的作用，更不能否认决策部门培育机构投资者的努力。认清造成目前机构投资者行为扭曲的因素，对于我国证券市场的稳定发展会有积极意义。刘亮(2003)从行为金融学的角度分析机构投资者行为与市场波动之间的关系，分析后认为机构投资者行为是造成市场波动异常的主要原因。李学峰(2001)在做了数量上的分析后，认为股市波动大的一个重要原因是上市公司股权结构的失衡。班耀波，齐春宇(2003)从制度缺陷方面分析后认为，中国股市机构投资者并没有起到稳定市场的作用，反而在一定程度上加大了市场的波动，损害了市场稳定。巨潮资讯(2001)的研究报告认为机构投资者由于资金运作金额巨大，往往对流动性有着很强的偏好，因此大盘股将成为机构投资者优先选择的对象，而流动性较差的小盘股将被机构投资者所冷落。另外，如果机构投资者得到较大的发展，市场主体将发生根本性的变化，个人投资者在市场中的份额将逐步下降，其必然导致主力做庄难度的增加，因为机构投资者相对个人投资者来说，更容易保持清醒的头脑，不会轻易跟风追涨杀跌，这样庄家想要顺利出逃难度就会加大。这样一个自然的结果就是市场投资者对大盘股的需求上升，对小盘股的需求自然的下降，导致大盘股的价格相对上升，小盘股的价格相对下降。这种股价结构的调整将有效地改变当前股市市盈率高企的状况。这在一定程度上可以消除市场泡沫，尤其是小盘股泡沫。这对于中国股市的稳定发展将具有十分重要的意义。由上所述可知，在分析机构投资者与加剧股市波动的原因时，国内学者更多地强调了制度因素。

其次，在对股市稳定性进行定量分析时，国内外学者采用了不同的指标和计量模型。研究股市波动性的比较简单的指标是用收益率的标准差来表示的，如吕继宏(2000)曾采用传统的方差、标准差方法来估计股市波动率。也有用股价指数或个股的涨跌幅度、频率来研究股市波动情况的，如李学峰(2001)通过描述上证、深证指数的波动幅度来判断股市的波动程度。高潮生(2002)通过与发达国家成熟的股市比较认为中国股市的波动程度大于这些市场。在本文中，我们用市场收益率的波动来衡量稳定程度的高低。如前所述，波动程度大则市场稳定性差，反之波动程度小则市场稳定性好。

在计量模型的采用上，研究者多采用garch模型、egarch模型来研究经济(尤其是金融)时间序列。国内学者也有用这些计量经济学模型来研究股市波动的，如刘国旗(2000)曾讨论过arch、garch模型在研究中国股市波动率时是否适用。赵留彦，王一鸣(2003)用garch、egarch模型对沪深股市的交易量、收益率及其波动性之间的相关性做了实证分析，得出结论：在将交易量划分为预期和非预期的两部分之后，发现非预期的部分不但与同期的波动正相关，还可以为下期波动提供预测信息。还有采用var方法(陈春华，2002)、市场模拟法等来分析股市波动的状况的。宋逢明等(2003)，采用多种方法研究了深圳股市的稳定性，认为深圳股市的稳定性在1997年后有所下降，但同成熟股市(它以s&p500作为对比)整个股市的系统性风险偏大。上述这些研究大多认为中国股市波动比较剧烈，市场稳定性不是很好。

在文献的梳理过程中，我们发现在上述提及的研究中，有研究机构投资者的行为对股市稳定性影响的，也有单独用某种数理模型来衡量中国股市波动程度的。但鲜有分析随着机构投资者净资产值占股票市场流通市值在不同时段的不同，作分时段稳定情况的对比分析的。在本文的研究中，我们会在分析中国机构投资者发展情况的基础上，分不同时段就机构投资者与股市的的稳定情况作对比分析。

三.研究思路及论文框架

本文的主旨是探讨机构投资者产生与发展对我国股市稳定性的影响。在基础理论分析的基础上，沿着一条“机构投资者对股市稳定性的影响的一般分析——中国股市随机构投资者发展的不同时段稳定性的实证分析——中国机构投资者对股市稳定性影响机制的特殊分析——相应政策建议”的逻辑主线进行分析。论文由导论和四章内容构成，其结构及主要内容如下：

导论部分对论文的研究意旨和理论背景作一交待。然后对本文的研究方法、研究内容、结构安排等作一概括性论述，以便为全文的研究提供一个论述的框架结构。

第一章是机构投资者对股市稳定性影响的一般理论分析。主要介绍国外机构投资者发展情况，并介绍机构投资者行为对股市影响的现有理论，回顾中国股市机构投资者发展情况。机构投资者是相对个人投资者而言的，从国际发展情况来看，近年来以养老基金、保险基金、证券投资基金为主的机构投资者逐渐成为资本市场机构投资者的主体，而在考虑我国实际情况的基础上，在本文的分析中我们将侧重于对证券投资基金的研究。由于机构投资者在进行投资时也存在着“短视”行为(short- termism)和“羊群效应”(herding effect)，因此一些早期的研究并未发现机构投资者与股市稳定之间的确定关系。即并没有非常有力的证据表明机构投资者增强了股市的稳定性，也没有证据表明机构投资者的存在损害了股市稳定性。但随着经济的发展，机构投资者的规模、市场影响、地位不断提高，近来的一些研究表明：20世纪90年代以后，机构投资者确实发挥了稳定市场的作用。

中国股市机构投资者的发展历史比较短，在发展的初期极不规范。尽管在股市设立初期就成立了几家老基金，但这些基金无论从自身规模还是从占有的市场交易份额来说，都是微不足道的。从1996年开始，各地陆续成立了许多证券公司和信托公司，他们的一部分资金入市交易，在那个时候充当了市场的机构投资者。尤其是1998年之后陆续成立了一些规模较大的新基金。同时1999年国有企业和国有控股公司也可以通过证券投资基金入市，之后保险公司也获准间接通过持有证券投资基金入市，xxxx年社保基金获准间接通过基金入市。所有这些都表明中国股市的机构投资者的规模逐渐增大，数量逐渐增多，对市场的影响也越来越大。

第二章主要就中国股市随机构投资者发展不同时段的稳定性进行实证分析。这一章主要运用各种计量方法对中国股市的稳定程度做出定性和定量的判断。首先用一般的股指波幅变化情况来进行比较简单的定量分析，分析从1991年股市设立以来历年的股指波动幅度。在进行换手率的比较分析时也会发现，与成熟的国外股市相比，中国股市的换手率相对较高，这无疑也说明中国股市的稳定性差。在以下的分析中，我们将进行分时段的定量比较分析。众所周知，中国股市的机构投资者并不是在某个时间一起出现的，而我们知道只有在机构投资者达到一定的规模后，才能真正分析机构投资者对市场稳定程度的影响，这样的分析也才有意义。因此在做分时段定量研究时，我们做了以下几种划分：

划分方法1 划分方法2

时段1 1996.12.16——1999.12.16 1999.12.16——2004.1.1

时段2 1996.12.16——2000.12.16 2000.12.16——2004.1.1

时段划分说明：1996年12月16日，为抑制当时的过度投机，实行了涨跌停板制度。由于在涨跌停板制度下，达到涨停或跌停的股票价格可能并不是当天股票的真实价格。因此实施此制度前后的指数数据存在差异，我们为了指数选取上的统一，只选取了1996年12月16日后的指数数据进行分析。由于真正的、大规模的机构投资者的出现是在1998年之后，我们的这种选取至少在理论上并不影响对股市稳定性的对比分析。

我们通常用指数收益的方差(假设指数收益率服从正态分布)来表示股市波动的大小，在我们的研究中，将进行f分布的假设检验：如果统计检验的结果显示两样本的总体方差相同，则可以说明机构投资者的出现并没有改变市场的波动状态，也即没有带来股市稳定性的好转。

在以上的分析中，我们假定股指收益率(对数收益率)服从正态分布，但在长期的研究中人们发现，长期的金融时间序列的波动具有群集性和持续性，也就是说误差项存在自相关性，或者称之为条件异方差问题。因此在对具有条件异方差的股指进行分析时，必须解决其条件异方差问题。在实际应用中，最常用garch(1，1)模型来解决这个问题。同时在金融风险的控制防范中，得到广泛运用的是var(value at risk)方法。基于garch模型的var方法，就可以表示为： 。在本章的分析中我们将用garch(1，1)模型下的var方法来对整个时段和不同时段之间中国股市的风险情况进行对比分析。

第三章主要阐释中国机构投资者对股市稳定性影响的特殊机制。上一章的分时段计量检验结果表明，中国机构投资者的产生与发展并未带来股票市场稳定性的根本好转。本文认为，目前我国机构投资者的投资行为依然存在“短视”现象和“羊群效应” ，这是机构投资者加剧市场的波动的主要原因。其产生的主要根源在于我国证券市场的制度缺陷、上市公司质量以及整个经济变迁的大环境所导致的制度性因素。我国股市流通、非流通股的划分导致了机构投资者不能采取“buy and hold”的投资策略，其长期投资的战略受到限制。中国上市公司的质量不是很高，可供证券投资基金选择的优质股票数量有限，就难免会出现机构持股结构相同的情况。同时在现实中，我国证券市场存在许多制约机构投资者发挥稳定证券市场功能的制度缺陷。譬如：在融资体制的初始安排，对机构投资者缺乏的约束机制，制度供给的连续性等方面都存在诸多问题。而这些问题的存在也或多或少的影响着机构投资者的行为，从而影响着股市稳定性。

第四章机构投资者发展趋向的政策建议。主要从宏观和微观层面为完善制度建设，加强对机构投资者的监管，促进股市稳定性提出相应政策建议。首先在宏观层次上，我们一直强调制度供给连续性的重要性。这就要求宏观层次上监管者在法律、法规制定过程中充分尊重市场发展的规律，避免给市场参与者一个“善变者”的形象。只有这样才能为股市的真正稳定提供一个制度基础。同时监管者还应不断学习借鉴发达国家股市监管机构的经验，保证必要的国际交流和合作。具体到机构投资者自身层面，则需要其在自身管理水平、操作水平、员工素质等方面下更多的功夫，更好的发挥稳定股市的作用。

四.创新与有待进一步研究的问题

股市作为现代证券市场的一个很重要部分，在筹集资金、优化配置资源方面具有非常重要的作用。股市也是一个变化起伏比较大的市场，其稳定性从其设立之始就受到人们的关注，对其的研究也一直是学术界的一个热点。同时股市的发展带来了机构投资者的发展，通常来说发展机构投资者的最初目的是希望它能发挥其“价值投资”的长处，来增强股市的稳定性。但机构投资者出现是否真正提高了股市的稳定程度，不同学者的研究所得到的结论也不尽相同。本文分析了中国股市机构投资者与股市稳定性的关系，在尽可能吸取前人研究成果的基础上，拟在以下方面有所前进。

首先，在研究角度上，本文将制度变迁过程中的中国机构投资者与股市稳定性的关系作为研究对象。中国股市产生于中国经济制度变迁的大环境之中，机构投资者的出现比股市的出现要晚，在早期对市场的影响不大。但随着经济的发展，股市的规模在急剧膨胀，机构投资者的数量、规模也不断增加。那么在中国股市发展的不同时段，机构投资者到底起到了什么作用?是增强了股市稳定性还是损害了市场稳定性?本文的分时段实证研究表明，机构投资者的大量出现并未带来股市稳定度的明显提高，并结合我国特有的制度性因素就其产生原因进行分析和阐释，指出，首先初始融资制度安排的缺陷导致现阶段上市公司的质量较差，上市公司在构造投资组合时可供选择的股票家数有限，难免造成某一时期各个机构持股结构的雷同。这种雷同在市场发生不利变化带来损失时，会带来整个机构投资者群体的损失，机构的抛售加剧市场的波动。其次，中国股市所特有的股权结构(国有股、法人股占大头，流通股占小头)导致机构投资者没有积极性去做“价值投资”，其投资往往以短线操作为主。最后，制度供给的不连续，主要是法律、法规、政策的频繁变动。异常多变的市场环境导致机构投资者的风险加大，出于规避风险的需要，只好在既有制度安排未发生变化的较短时间内完成投资行为。在这种环境下机构投资者同样难以把握和预测长期利益，从而使行为短期化在一定程度上成为普遍倾向，市场的波动不可避免，稳定性反而会受到影响。

其次，在研究方法上，本文主要采用理论分析与实证分析相结合的方法。首先介绍了机构投资者与股市稳定性关系的一般理论，并对国内外研究现状作了较为详细的综述。在实证分析方面，结合前人的研究成果，我们既做了中国股市稳定程度定性方面的分析，又作了分时段股市稳定性的数量分析。针对中国股市的具体情况，我们在作数量分析时主要选取了1996年12月16日以后的指数数据作分析，考虑到我国大规模机构投资者出现的时间主要是在1998年之后的实际情况，我们的这种选取不影响数量分析的结果。在时段的划分上，我们分别以1999年12月16日和xxxx年12月16日为分界点来做分时段的对比数量分析。在分析机构投资者与监管部门的关系时，我们用博弈论的工具从机构与监管者收益的角度进行了较为详细的分析。

机构投资者与股市稳定性的关系是一个比较大的题目，在本文的分析中我们做了一些尝试性的分析，但限于本文的逻辑框架，以及作者本人所掌握的知识的限制，诸多的问题都没有涉及到。有些涉及到的问题也仅仅是点到为止，未作深入的研究。如更先进的检验股市稳定性的数量工具的应用等都有待进一步研究。

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论文提纲：

第一章 机构投资者与股市稳定性的一般理论分析

第一节、 机构投资者的概念、分类与发展回顾

1.1.1机构投资者的概念辨析

1.1.2机构投资者的分类

1.1.3 国外机构投资者发展回顾

1.1.4国内机构投资者发展回顾

第二节、机构投资者的投资行为分析

1.2.1机构投资相比个体投资的优势

1.2.2机构投资的“短视”现象

1.2.3机构投资的“羊群行为”

第三节、机构投资者与股市稳定的关系

1.3.1股市稳定的意义

1.3.2股市稳定的影响因素

1.3.3机构投资者出现对股市稳定的影响

第二章 中国股市不同时段稳定性的实证分析

第一节、股市稳定性判别指标的选择

2.1.1股市的波动与稳定

2.1.2稳定性指标的选择

第二节、我国股市稳定状况的总体特征

2.2.1沪市稳定状况的总体特征

2.2.2深市稳定状况的总体特征

第三节、我国股市稳定性的分时段数量检验

2.3.1时段的选择标准

2.3.2分时段的f检验

2.3.3分时段的garch(1，1)模型下的var分析

第三章 中国机构投资者对股市稳定性影响的传导机制分析

第一节、制度变迁中的中国机构投资者

3.2.1制度变迁中的机构投资者

3.2.2制度缺陷——制度供给的“非连续性”分析

第二节、国内机构投资者投资行为分析

3.1.1投资行为的实证分析

3.1.2“短视”现象、“羊群行为”严重的原因

第三节、机构投资者与监管部门的博弈分析

3.3.1股市发展中监管者的作用

3.3.2我国股市监管者的定位分析

3.3.3机构投资者与监管者的博弈分析

第四章 机构投资者发展的趋向分析

第一节、中国股市所处的独特宏微观经济环境分析

4.1.1“宏观看好”与“微观隐忧”

4.1.2两难境地中的中国机构投资者

第二节、中国股市需要什么样的机构投资者

4.2.1监管部门对机构投资者的期望

4.2.2股市真正稳定需要什么样的机构投资者

第三节、机构投资者发展的政策建议

4.3.1监管水平仍需提高

4.3.2机构投资者自身管理水平有待改进

4.3.3制度供给体系亟需完善

机构分析总结报告 篇6

关键词:法定传染病；报告质量和管理；调查；漏报率；南宁

南宁市自xxxx年实施基本公共卫生项目以来，各项工作都取得了长足发展，提高了城乡基层医疗卫生机构服务水平和居民的感受度。但基层医疗卫生机构在传染病报告质量和管理方面仍存在着不少问题，为了解南宁市基层医疗卫生机构传染病报告质量的真实水平和在传染病报告管理工作中存在的问题，进一步提高传染病报告质量和规范传染病报告管理工作，南宁市疾病预防控制中心于xxxx年12月组织开展了南宁市基层医疗卫生机构传染病报告质量和管理现状的抽样调查工作。

1、对象与方法

1.1调查对象采用随机抽样的方法，在南宁市乡镇卫生院和社区卫生服务中心抽取一定比例的医疗卫生机构共计50家，其中乡镇卫生院39家，社区卫生服务中心11家。

1.2调查方法

传染病报告质量主要通过查阅xxxx年1—11月门诊日志和出入院登记记录，抽取8例法定传染病病例（病例不足时则调查全部报告的传染病病例）与网络直报系统进行核对，登记病例未进行网络直报为漏报。核实是否及时报告，比较医疗卫生机构现场登记病例的诊断时间与网络直报系统该病例报告卡生成日期，两者间隔时间甲类传染病≤2h，乙、丙类传染病≤24h为报告及时，否则为不及时。找出调查病例的相应传染病报告卡，纸质传染病报告卡的关键字段，包括患者姓名、性别、年龄、职业、现住详细地址、疾病名称、发病日期、诊断日期和病例分类，9项填写任意一项缺失为不完整。纸质报告卡填写准确指上述关键字段完整，同时与门诊日志或出入院登记信息相符，无明显逻辑错误和涂改诊断或填卡日期视为准确，否则为不准确。纸质卡片与网络直报系统电子卡内容信息中任一项不符为不一致。传染病报告管理现状调查主要通过听取被调查单位工作情况汇报、现场查阅资料、文件和填写问卷等方式完成。

1.3统计指标

统计指标为传染病漏报率、及时报告率、报告卡填写完整率和准确率以及报告卡与网络报告信息一致率。计算公式如下:漏报率(%)=(漏报病例数/实查病例数)×100%;及时报告率(%)=(及时报告病例数/网络直报病例数)×100%;纸质报告卡填写完整率(%)=(填写完整纸质报告卡数/实查纸质报告卡数)×100%;纸质报告卡填写准确率(%)=(填写准确纸质报告卡数/填写完整纸质报告卡数)×100%;网络报告信息一致率(%)=(纸质报告卡与网络直报信息一致数/网络直报病例数)×100%。1.4统计学方法调查资料用Excel2003软件进行数据汇总，采用SPSS17.0软件进行统计分析，率的比较采用χ2检验。

2、结果

2.1传染病报告质量

2.1.1漏报情况：本次调查在基层医疗卫生机构门诊日志、出入院登记初步诊断为法定传染病的病例中共抽查338例，进行网络直报331例，漏报7例，漏报率为2.07%。其中乡镇医疗卫生机构抽查291例，进行网络直报284例，漏报7例，漏报率为2.41%；社区卫生服务中心抽查47例，进行网络直报47例，无漏报情况。2.1.2不同病种传染病漏报情况：本次调查共查出乙类传染病8种，漏报率为1.75%；丙类传染病4种，漏报率为2.23%。乙、丙类传染病漏报率差异无统计意义（χ2=0.01，P>0.05）。漏报乙类传染病2例，丙类5例。查出4种漏报疾病，分别为急性出血性结膜炎3例，手足口病2例，乙肝和淋病各1例，见表1。

2.1.3及时报告率：本次调查南宁市基层医疗卫生机构及时报告率为99.70%，查出1例未及时报告病例，来自乡镇卫生院、社区卫生服务中心及时报告率为100.00%。

2.1.4纸质报告卡填写质量：纸质报告卡填写完整率、准确率与网络报告信息一致率分别为96.07%、83.99%和92.15%，其中社区卫生服务中心分别为93.62%、70.21%和87.23%，乡镇卫生院分别为96.48%、86.27%和92.96%，乡镇卫生院传染病报告卡填写质量略高于社区卫生服务中心。查出填写不完整的字段是职业和病例分类；不准确字段是现住址、职业和发病日期；与网络报告信息不一致的字段是姓名、年龄、职业、发病日期、诊断日期和病例分类，见表2。

2.2传染病报告管理

49家基层医疗卫生机构的医院门诊日志项目设置规范，1家乡镇卫生院的医院门诊日志项目设置缺失职业和发病日期；36家填写规范，填写不规范的项目为职业、现住址、病名、发病日期和就诊日期。41家有住院床位的基层医疗卫生机构中，有39家的出入院登记项目设置规范，缺失的项目为职业、出院诊断和转归情况；36家填写规范，填写不规范的项目为年龄、职业、出院诊断和转归情况。有检验、影像部门的基层医疗卫生机构中，100.00%的医疗卫生机构检验部门、影像部门登记项目设置规范，但有3家医疗卫生机构没有与传染病诊断相关的异常结果反馈机制。除1家乡镇卫生院外，其余49家医疗卫生机构均建立医院内部传染病报告管理的自查机制，其中46家医疗卫生机构有分管院长或临床科主任参与自查；49家医疗卫生机构落实奖惩制度；48家医疗卫生机构针对自查发现的问题提出了整改措施。46家医疗卫生机构在xxxx年开展了传染病信息报告相关知识培训，45家有培训人员签到表，41家有考核记录。50家基层医疗卫生机构均配备传染病疫情网络报告人员，配有专用的台式计算机，均实现宽带上网。

3、讨论

本次调查结果显示，xxxx年南宁市基层医疗卫生机构传染病漏报率为2.07%，明显低于xxxx年广西医疗卫生机构法定传染病漏报平均水平[1]，但高于包头市xxxx年的漏报率[2]。提示南宁市基层医疗卫生机构自xxxx年实施基本公卫服务项目之后，传染病报告意识加强，但与其他城市相比仍需进一步提高。从漏报病种分析看，漏报数较多的为手足口病和急性出血性结膜炎等丙类传染病，与临床医生对丙类传染不重视，报告意识淡薄有关[3]，部分临床医生对丙类传染病病种不熟悉，造成诊断病种填写不规范。乙肝和淋病漏报的原因与患者直接拿走化验单或化验室医生未将阳性结果及时反馈给医生有关。南宁市基层医疗卫生机构传染病报告质量4个指标（报告及时率、完整率、准确率和网络报告信息一致率）中，报告及时率、完整率和与络网报告信息一致率均高于xxxx年广西地区水平，但准确率偏低[1]。填写不完整、不一致的字段常常是被医生忽视的，如年龄、职业、发病日期和病例分类等，主要是接诊医生在填写传染病报告卡时不严谨，网络直报人员在进行网上录入时不认真核对造成的"。南宁市基层医疗机构纸质报告卡填写的准确率又明显低于其他3个报告质量指标，与天津市xxxx年的传染病报告质量相似[4]。说明南宁市基层医疗卫生机构门诊日志和出入院登记项目设置存在缺项和登记不全的问题，与纸质报告卡的填写不符，造成准确率较低。在传染病报告管理上，南宁市的基层医疗卫生机构都非常重视传染病的网络报告工作，均配有网络报告人员和专用计算机。但仍有少数医疗卫生机构存在着门诊日志和出入院登记项目设置缺失和填写不规范的现象，极大地影响了传染病报告卡的填写质量。个别乡镇卫生院尚未建立医院内传染病报告管理的自查机制，导致传染病漏报。

4.结语

综上所述，为进一步巩固和提高南宁市基层医疗卫生机构传染病信息报告质量，各级医疗卫生机构要健全传染病报告管理的制度，建立医院内部传染病报告管理的自查机制和化验或影像结果反馈机制；加强基层医疗卫生机构传染病报告相关知识的培训，重视传染病疫情报告管理工作；医务人员要有法律意识和责任心，认真掌握传染病的诊断标准，杜绝漏报；规范基层医疗卫生机构门诊日志和出入院登记的填写，以全面提高传染病信息的报告质量。

参考文献

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