合规岗位职责要求（十二篇）

第1篇 合规岗位职责要求

1.合规审查。

2.合规培训。

3.合规咨询。

4.法规政策研究。

5.内控检查。

第2篇 合规员岗位职责

细胞培养合规员 上海复宏汉霖生物技术股份有限公司 上海复宏汉霖生物技术股份有限公司,复宏汉霖,复宏汉霖 上游细胞培养合规&文件管理员

岗位职责:

1.建立上游细胞培养工艺开发实验室文件管理体系,包括报告管理,实验记录管理,设备记录管理,操作规程管理等。

2.完成上游研发实验室方案、报告、操作规程、实验记录等文件的起草、审核、修改、更新。

3.对上游研发实验室纸质、电子等文件整理、分类、保存、归档。

4.负责文件中英文翻译工作。

5. 负责上游研发实验室的培训管理体系的建立及培训工作安排。

6. 完成领导分配的其他工作,包括细胞培养工艺开发等相关工作。

技能要求

1.药学、生物学或相关专业,本科及以上学历。

2.熟悉国内外gmp、glp等法规要求。

3.掌握常用的办公软件,良好的英语读写能力、良好的专业写作能力和个人表达能力,较好的归纳整理能力。

4.具备团队协作精神及奉献精神,能承受较大工作压力。

5. 有文件管理、上游细胞培养等相关工作经验、英语系国家留学经验者优先录用

第3篇 合规监察员岗位职责

岗位职责:

1.负责协助部门负责人建立和完善与部门工作相关的规章制度和流程;负责建立和完善与岗位工作相关的规章制度和流程;

2.负责拟定并推动落地公司内部控制体系建设实施方案,负责具体实施内部授权、合规审查、规章体系及流程梳理;

3.负责对公司系统内部控制体系的合理性及有效性提出初步评估建议,并推动落实;

4.负责拟定并推动落地公司全面风险管理建设实施方案,参与拟定公司风险政策制订并提供支持;负责监控和评价公司风险政策的执行;负责对公司重大风险事项提出动议建议,参与处理方案设计及实施;

5.负责梳理、拟定并落地公司法律事务管理工作流程,并进行动态更新与完善;负责审查公司本部及所属企业上报的法律性文件的合规合法性,提出并落地合理化建议;负责具体处理公司诉讼与仲裁案件;

6.负责梳理、并完善公司合同管理流程,并进行日常合同管理工作;负责指导及监督公司各部门的合同订立、履行等工作;

7.负责监控、评估所属企业的风险管理工作,对所属企业超授权业务进行风险评估,提出并落地风险规避建议;

8.负责梳理并完善公司系统企业风险违规案件的工作流程,并对风险违规案件进行及时处理。

9.负责完成领导交办的其他工作。

任职资格:

1.大学本科及以上学历,法律、经济学等相关专业;

2.三年以上大型集团企业总部法务、风险控制工作经验,具有上市公司或者新三板挂牌公司法务、风控工作经验者优先;

3.熟悉企业法务管理、内部授权、风险控制等相关专业知识,熟悉公司法等相关法律政策;

4.具有良好的沟通协调、学习能力以及团队合作能力;

5.身体健康,中共党员及有北京市户口的优先考虑。

第4篇 合规稽查岗位职责

岗位职责:

1、对各部门执行业务流程进行合规审核;

2、各个流程产生数据及材料进行合规审核;

3、与其他部门一道依据集团政策对服务商进行审计;

4、服务大数据信息合规审核;

5、其他涉及合规实行的审核;

任职资格:

1、管理学相关专业,1年以上内外审经验;

2、具有内审师或注册会计师过科者优先。

第5篇 合规律师岗位职责

合规律师 1、 作为法律部诉讼合规团队成员,负责处理公司各类法律纠纷,有效执行纠纷解决策略,维护公司合法权益; 2、 日常维护与政府有关执法部门的沟通联系,及时稳妥配合应对各政府部门的执法和检查; 3、 根据业务需要,协助公司各类资质、证照、登记、备案等的申请、更新和维护; 4、 根据安排,参与公司各类重大交易项目。

注:1、 国内知名政法类院校法律相关专业,本科以上学历,有国外留学背景优先; 2、 五至八年国内律所或企业法务,特别是诉讼或纠纷解决经验,有政府执法部门工作经验优先; 3、 勤于思考,逻辑严密,条理清晰,具有良好的分析能力和沟通能力; 4、 责任心强,具备良好的职业道德和团队合作意识。 1、 国内知名政法类院校法律相关专业,本科以上学历,有国外留学背景优先; 2、 五至八年国内律所或企业法务,特别是诉讼或纠纷解决经验,有政府执法部门工作经验优先; 3、 勤于思考,逻辑严密,条理清晰,具有良好的分析能力和沟通能力; 4、 责任心强,具备良好的职业道德和团队合作意识。 1、 作为法律部诉讼合规团队成员,负责处理公司各类法律纠纷,有效执行纠纷解决策略,维护公司合法权益; 2、 日常维护与政府有关执法部门的沟通联系,及时稳妥配合应对各政府部门的执法和检查; 3、 根据业务需要,协助公司各类资质、证照、登记、备案等的申请、更新和维护; 4、 根据安排,参与公司各类重大交易项目。

注:1、 国内知名政法类院校法律相关专业,本科以上学历,有国外留学背景优先; 2、 五至八年国内律所或企业法务,特别是诉讼或纠纷解决经验,有政府执法部门工作经验优先; 3、 勤于思考,逻辑严密,条理清晰,具有良好的分析能力和沟通能力; 4、 责任心强,具备良好的职业道德和团队合作意识。

第6篇 风控合规岗位职责

风控合规总监 1. 全面主导资产管理项目风险控制流程设计及执行

(1) 项目立项、尽职调查、基金设立、基金投资、投后管理流程设计及主导执行;

(2) 参与资管全流程投资决策(投资决策委员会委员);

(3) 主导/参与重点项目尽职调查;

(4) 针对各流程节点需要,出具项目风险控制建议和方案;

(5) 在项目日常执行中及时发现、识别、评估风险,及时执行风控预案或采取临时风控措施;

2. 全面负责基金公司合规经营及运营风险控制

(1) 主导私募基金管理人登记、维护及信息披露工作;

(2) 配合监管机构、自律组织开展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主导私募基金产品备案、信息披露等合规运营工作;

(4) 主导基金管理人内部运营风控体系搭建及执行;

3. 参与集团公司战略板块投资决策和风险控制

(1)参与集团公司资管类牌照并购执行。

1、接收交易指令,对交易指令的合规性进行审核,并有效地执行交易指令;

2、对交易指令异常情况及时反馈给投资经理和交易主管;

3、日内交易根据行情寻找买卖点;

4、负责合规风控部的管理、统筹协调工作,建立健全风险应对机制,加强运营风险管理,为公司合法合规运营提供支持。

5、 作为金融产品委员会专家委员之一参与项目评审投票。

6、 作为合规审核岗、合规管理岗、风险管理岗的备岗。

7、编写股票交易日志; 做好股票研究等相关辅助性工作;

8、完整保存股票交易相关档案,做好借阅、定期整理及档案移交等工作; 、资管产品根据合同设置风控,并监控; 基金募集、基金运作等环节的合规风险防控、一级市场和二级市场之间的信息隔离墙建设、内部制度建设、监管沟通、应对监管检查等; 1. 全面主导资产管理项目风险控制流程设计及执行

(1) 项目立项、尽职调查、基金设立、基金投资、投后管理流程设计及主导执行;

(2) 参与资管全流程投资决策(投资决策委员会委员);

(3) 主导/参与重点项目尽职调查;

(4) 针对各流程节点需要,出具项目风险控制建议和方案;

(5) 在项目日常执行中及时发现、识别、评估风险,及时执行风控预案或采取临时风控措施;

2. 全面负责基金公司合规经营及运营风险控制

(1) 主导私募基金管理人登记、维护及信息披露工作;

(2) 配合监管机构、自律组织开展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主导私募基金产品备案、信息披露等合规运营工作;

(4) 主导基金管理人内部运营风控体系搭建及执行;

3. 参与集团公司战略板块投资决策和风险控制

(1)参与集团公司资管类牌照并购执行。

1、接收交易指令,对交易指令的合规性进行审核,并有效地执行交易指令;

2、对交易指令异常情况及时反馈给投资经理和交易主管;

3、日内交易根据行情寻找买卖点;

4、负责合规风控部的管理、统筹协调工作,建立健全风险应对机制,加强运营风险管理,为公司合法合规运营提供支持。

5、 作为金融产品委员会专家委员之一参与项目评审投票。

6、 作为合规审核岗、合规管理岗、风险管理岗的备岗。

7、编写股票交易日志; 做好股票研究等相关辅助性工作;

8、完整保存股票交易相关档案,做好借阅、定期整理及档案移交等工作; 、资管产品根据合同设置风控,并监控;

第7篇 合规与反洗钱岗岗位职责职位要求

岗位职责：

1、负责识别、分析、上报可疑交易，按计划开展内部控制实时监控及定期排查；

2、负责协助处理各类法律纠纷及事件报告，负责当地法律法规、监管政策的收集、整理和宣导工作；

3、负责协助分公司各职能部门和业务单位制定风险控制措施和解决方案；

4、负责领导交办的其他工作。

职位要求：

1、国家承认的全日制本科及以上学历，且学历学位证书齐全；

2、年龄在35周岁及以下，且具备相关工作经验者优先考虑；

3、具备一定的沟通协调能力，能熟练运营office 办公软件。

岗位要求：

学历要求：本科

语言要求：不限

年龄要求：不限

工作年限：1-3年

第8篇 合规督导岗位职责

工作职责:

1、根据外部监管要求和公司制度,拟订合规检查计划,编制检查方案。

2、开展合规检查,运用合理、充分的检查方法,分析、发现业务开展过程中的相关问题,提出整改建议。

3、按照要求对检查支持性材料进行整理、归档,编制检查工作底稿,维护检查问题清单,撰写检查报告。

4、对于检查中发现的问题,及时向被检查部门进行反馈,督促被检查部门落实整改,对整改情况进行跟踪。

5、协调配合监管机构外部检查工作及外部审计工作等。

任职资格:

1、最低学历资格:大学本科;

2、优选专业:经济、金融、财务、会计、管理、法律;

3、行业从业相关工作经历:二年及以上证券等相关金融行业工作经历;

4、资格证书:证券从业资格证书;

5、专业技能要求:熟悉各类证券业务;了解相关证券法律,团队合作意识强、书面及语言表达能力强、工作责任心强、正直诚信。

第9篇 合规顾问岗位职责及相关职位要求

合规顾问主要是监管公司及其员工是否符合法律法规、规则准则及内部的规章制度。

合规顾问职位要求

1.法律本科以上学历；

2.通晓公司法、合同法、担保法、物权法、合伙企业法等领域法律理论与实务；

3.3年以上金融、房地产相关行业法律合规、风险管理或者律师工作经验；

4.取得法律职业资格证者优先；商法、经济法专业优先；具有多年金融、房地产领域工作经验优先。

合规顾问岗位职责

1.项目交易文本的拟订、修改、审查；

2.监控项目法律风险，落实、执行项目监管措施；

3.跟踪金融业法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，根据相关要求及时提出公司内部规章制度的修订建议；

4.识别公司经营活动中存在的法律合规瑕疵、缺陷，审查公司规章制度的法律合规性，提供法律合规改进建议和方案。

第10篇 产品合规岗位职责

岗位职责:

1、收集并整理用户反馈,高效及时响应用户问题;

2、监测产品数据变化,及时发现问题并落实解决;

3、对数据进行专题分析,并根据数据结果提出可行策略,推动产品的改进和服务化覆盖率的提升;

4、与商户支持、技术联调等部门紧密配合,提供业务支持;

5、熟悉了解行业趋势和竞争对手,配合产品经理进行竞品的追踪研究;

任职资格:

1、大专及以上学历,有互联网产品运营类的岗位经验,关注用户需求和热点事件;

2、沟通能力强,工作细心踏实,有责任心与自我驱动力;

3、性格开朗活泼,擅长组织协调,推动团队协作;

4、对数据敏感,有较强的数据分析能力,以及方案、报告撰写能力。

第11篇 合规部长岗位职责

全面负责公司法律合规及法律事务,制定并实现公司法律合规管理、合同管理、投资项目管理、知识产权管理、公司治理、纠纷处理、法律培训系统和其他法律风险管理目标,建立法律管理体制,防范企业法律风险。

具体工作:

1.公司各项法律工作;

2.法律合规管理;

3.合同管理;

4.投资项目法律风险把控;

5.知识产权管理;

6.法律宣传培训;

7.法务管理团队建设及法律工作网络化管理;

8.上市事务等公司治理;

9.公司纠纷处理;

10.法律风险把控;

11.其他(领导交办的其他工作)

招聘要求:

1. 本科及以上学历,法律等相关专业,具法律相关职业资格证书;

2. 具有10年+上海相关司法部门法律合规相关岗位工作经验;

3. 具有良好的领导力、执行能力、团队培养能力、组织协调、创新能力。

主要职责:

全面负责公司法律合规及法律事务,制定并实现公司法律合规管理、合同管理、投资项目管理、知识产权管理、公司治理、纠纷处理、法律培训系统和其他法律风险管理目标,建立法律管理体制,防范企业法律风险。

具体工作:

1.公司各项法律工作;

2.法律合规管理;

3.合同管理;

4.投资项目法律风险把控;

5.知识产权管理;

6.法律宣传培训;

7.法务管理团队建设及法律工作网络化管理;

8.上市事务等公司治理;

9.公司纠纷处理;

10.法律风险把控;

11.其他(领导交办的其他工作)

招聘要求:

1. 本科及以上学历,法律等相关专业,具法律相关职业资格证书;

2. 具有10年+上海相关司法部门法律合规相关岗位工作经验;

3. 具有良好的领导力、执行能力、团队培养能力、组织协调、创新能力。

第12篇 合规部部长岗位职责

法律合规部部长 职位综述:

全面负责公司法律合规及法律事务,制定并实现公司法律合规管理、合同管理、投资项目管理、知识产权管理、公司治理、纠纷处理、法律培训系统和其他法律风险管理目标,建立法律管理体制,防范企业法律风险。

工作职责

公司各项法律工作:

1、负责制定公司法制工作目标。

2、负责建立公司法制工作体制。

3、负责建立公司总部与各下级子公司的法务网络,管理指导下级子公司法律事务工作。

法律合规管理:

1、按照国企、国资合规经营管理要求,对公司重大项目、合同进行法律合规审查

2、按照国企、国资合规经营管理要求,对公司新颁制度作法律合规审查

3、整理汇总涉及国企、国资合规经营管理的法律、法规、规章和政策,定期上报公司领导

合同管理:

1、负责审核公司各类公司,把控合同风险。

2、负责审核公司各类制度。

3、负责建立健全合同管理制度。

投资项目法律风险把控:

1、负责把控企业投资项目法律风险。

2、负责向各部门提供法律支持。

知识产权管理:

1、负责制定知识产权保护策略,制定知识产权保护制度,跟踪各公司知识产权动态变化,促进品牌建设。

2、负责向公司各单位提供法律咨询服务。

法律宣传培训:

1、负责制定公司法制宣传培训工作计划。

2、负责组织各类法律培训。

法务管理团队建设及法律工作网络化管理:

1、负责组建法务管理团队。

2、负责建立国控法律事务工作人员联系网络。

3、通过网络化建设,对各级子公司法律事务开展指导、监督、管理。

上市事务等公司治理:

1、负责上市后各类信息披露的审核。

2、负责保证公司上市后持续规范运作。

3、为公司经营提供上市后工作合规性法律咨询。

公司纠纷处理:

1、负责公司诉讼、非诉讼事务处理。

法律风险把控:

1、把控公司内运行中涉及的法律风险。

2、其它涉及法律风险的事务。

其他:及时完成领导交办的其他工作 同时具有法院和企业经验为佳 职位综述:

全面负责公司法律合规及法律事务,制定并实现公司法律合规管理、合同管理、投资项目管理、知识产权管理、公司治理、纠纷处理、法律培训系统和其他法律风险管理目标,建立法律管理体制,防范企业法律风险。

工作职责

公司各项法律工作:

1、负责制定公司法制工作目标。

2、负责建立公司法制工作体制。

3、负责建立公司总部与各下级子公司的法务网络,管理指导下级子公司法律事务工作。

法律合规管理:

1、按照国企、国资合规经营管理要求,对公司重大项目、合同进行法律合规审查

2、按照国企、国资合规经营管理要求,对公司新颁制度作法律合规审查

3、整理汇总涉及国企、国资合规经营管理的法律、法规、规章和政策,定期上报公司领导

合同管理:

1、负责审核公司各类公司,把控合同风险。

2、负责审核公司各类制度。

3、负责建立健全合同管理制度。

投资项目法律风险把控:

1、负责把控企业投资项目法律风险。

2、负责向各部门提供法律支持。

知识产权管理:

1、负责制定知识产权保护策略,制定知识产权保护制度,跟踪各公司知识产权动态变化,促进品牌建设。

2、负责向公司各单位提供法律咨询服务。

法律宣传培训:

1、负责制定公司法制宣传培训工作计划。

2、负责组织各类法律培训。

法务管理团队建设及法律工作网络化管理:

1、负责组建法务管理团队。

2、负责建立国控法律事务工作人员联系网络。

3、通过网络化建设,对各级子公司法律事务开展指导、监督、管理。

上市事务等公司治理:

1、负责上市后各类信息披露的审核。

2、负责保证公司上市后持续规范运作。

3、为公司经营提供上市后工作合规性法律咨询。

公司纠纷处理:

1、负责公司诉讼、非诉讼事务处理。

法律风险把控:

1、把控公司内运行中涉及的法律风险。

2、其它涉及法律风险的事务。

其他:及时完成领导交办的其他工作