合规岗岗位职责职位要求（五篇）

第1篇 合规岗岗位职责职位要求

岗位职责：

1、内控评估实施与制度管理。

2、反洗钱制度建设、现场检查管理及应对。反洗钱咨询、宣传及培训。反洗钱交易甄别及报告编制上报。

3、 协助总公司开展高管离任审计的工作

4、纠纷案件的沟通

职位要求：

1. 本科以上学历

2.财务、法律、保险、金融专业

3. 熟悉办公软件、ppt制作、语言沟通能力强、较强的原则性。

4. 有保险相关工作经验者优优。

岗位要求：

学历要求：本科

语言要求：不限

年龄要求：不限

工作年限：不限

第2篇 产品合规岗位职责

岗位职责:

1、收集并整理用户反馈,高效及时响应用户问题;

2、监测产品数据变化,及时发现问题并落实解决;

3、对数据进行专题分析,并根据数据结果提出可行策略,推动产品的改进和服务化覆盖率的提升;

4、与商户支持、技术联调等部门紧密配合,提供业务支持;

5、熟悉了解行业趋势和竞争对手,配合产品经理进行竞品的追踪研究;

任职资格:

1、大专及以上学历,有互联网产品运营类的岗位经验,关注用户需求和热点事件;

2、沟通能力强,工作细心踏实,有责任心与自我驱动力;

3、性格开朗活泼,擅长组织协调,推动团队协作;

4、对数据敏感,有较强的数据分析能力,以及方案、报告撰写能力。

第3篇 基金合规岗位职责

岗位职责:

1、 负责证券类、股权类、其他类私募基金新发备案、重大事项变更备案、清盘备案;

2、 证券类、股权类、其他类私募基金管理人牌照管理;

3、 产品存续期间持续合规监督和预警;

4、 定期和不定期关注和跟踪国家、行业监管等机构发布的有关资管行业和私募基金行业的法律法规、规则制度等;

5、 提供公司内部合规部门和外部行业监管机构的需求数据。

岗位要求:

1. 法律、金融等相关专业本科及以上学历,具备基金从业资格者优先;

2. 二年以上金融行业合规管理工作经验;

3. 熟悉证监会、基金业协会对私募基金监管的相关法律法规者优先,具备相关工作经验者优先;

4. 诚实守信,责任心强,具备较强的学习能力、沟通能力和执行能力,具备良好的写作能力。

第4篇 风控合规岗位职责

风控合规总监 1. 全面主导资产管理项目风险控制流程设计及执行

(1) 项目立项、尽职调查、基金设立、基金投资、投后管理流程设计及主导执行;

(2) 参与资管全流程投资决策(投资决策委员会委员);

(3) 主导/参与重点项目尽职调查;

(4) 针对各流程节点需要,出具项目风险控制建议和方案;

(5) 在项目日常执行中及时发现、识别、评估风险,及时执行风控预案或采取临时风控措施;

2. 全面负责基金公司合规经营及运营风险控制

(1) 主导私募基金管理人登记、维护及信息披露工作;

(2) 配合监管机构、自律组织开展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主导私募基金产品备案、信息披露等合规运营工作;

(4) 主导基金管理人内部运营风控体系搭建及执行;

3. 参与集团公司战略板块投资决策和风险控制

(1)参与集团公司资管类牌照并购执行。

1、接收交易指令,对交易指令的合规性进行审核,并有效地执行交易指令;

2、对交易指令异常情况及时反馈给投资经理和交易主管;

3、日内交易根据行情寻找买卖点;

4、负责合规风控部的管理、统筹协调工作,建立健全风险应对机制,加强运营风险管理,为公司合法合规运营提供支持。

5、 作为金融产品委员会专家委员之一参与项目评审投票。

6、 作为合规审核岗、合规管理岗、风险管理岗的备岗。

7、编写股票交易日志; 做好股票研究等相关辅助性工作;

8、完整保存股票交易相关档案,做好借阅、定期整理及档案移交等工作; 、资管产品根据合同设置风控,并监控; 基金募集、基金运作等环节的合规风险防控、一级市场和二级市场之间的信息隔离墙建设、内部制度建设、监管沟通、应对监管检查等; 1. 全面主导资产管理项目风险控制流程设计及执行

(1) 项目立项、尽职调查、基金设立、基金投资、投后管理流程设计及主导执行;

(2) 参与资管全流程投资决策(投资决策委员会委员);

(3) 主导/参与重点项目尽职调查;

(4) 针对各流程节点需要,出具项目风险控制建议和方案;

(5) 在项目日常执行中及时发现、识别、评估风险,及时执行风控预案或采取临时风控措施;

2. 全面负责基金公司合规经营及运营风险控制

(1) 主导私募基金管理人登记、维护及信息披露工作;

(2) 配合监管机构、自律组织开展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主导私募基金产品备案、信息披露等合规运营工作;

(4) 主导基金管理人内部运营风控体系搭建及执行;

3. 参与集团公司战略板块投资决策和风险控制

(1)参与集团公司资管类牌照并购执行。

1、接收交易指令,对交易指令的合规性进行审核,并有效地执行交易指令;

2、对交易指令异常情况及时反馈给投资经理和交易主管;

3、日内交易根据行情寻找买卖点;

4、负责合规风控部的管理、统筹协调工作,建立健全风险应对机制,加强运营风险管理,为公司合法合规运营提供支持。

5、 作为金融产品委员会专家委员之一参与项目评审投票。

6、 作为合规审核岗、合规管理岗、风险管理岗的备岗。

7、编写股票交易日志; 做好股票研究等相关辅助性工作;

8、完整保存股票交易相关档案,做好借阅、定期整理及档案移交等工作; 、资管产品根据合同设置风控,并监控;

第5篇 合规岗位职责要求

1.合规审查。

2.合规培训。

3.合规咨询。

4.法规政策研究。

5.内控检查。